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元照： 法律學習．研究

金融改革及存保法制之研究


【作　者】	陳春山
【書　號】	5D48PA
【出版社】	元照出版公司
【出　版】	2004/03
【版　次】	1
【ISBN/ISSN】9789574115945
【定　價】~~380~~ 元
【特　價】342 元

本書簡介

我國金融市場正面臨金融改革之十字路口，一方面必須
處理經營不善金融機構可能導致系統風險之危機，而使金融
法制規範促進金融市場穩定；另一方面必須面對日益茁壯之
大型金融控股公司與金融機構，而使法制規範趨於彈性化、
效能化及創新化。如何使金融管理及法制兼顧金融重建與市
場效能，此為我國金融改革所面臨之困境。
　　本書即針對此金融改革重建時期所面臨之法制與政策問
題提出討論，包括：金監會之定位與功能；金融改革的重要
性與改革議題；存款保險法制之定位及功能；存保機制如何
建立有效之承保風險管控機制；如何藉由市場紀律及公司之
治理機制使監理成本降低；對問題金融機構如何於最小成本
之考量下建立有效之處置機制；如何藉由行政監理及司法追
訴體系，以有效防範金融犯罪。

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圖書目錄

賴英照大法官推薦序
自序
第一篇金監會及金融改革
　第一章　我國金監會之定位及功能之研究
　　壹、前言／7
　　貳、我國金監法立法之沿革及爭議／8
　　參、各國金監一元化之發展／18
　　肆、我國金監會之定位／57
　　伍、我國金監會功能及發展之相關法制議題／72
　　陸、結論及建議／78
　第二章　金融改革之重要性與策略
　　壹、前言／83
　　貳、經濟與金融市場之發展／83
　　參、全球金融改革之發展／93
　　肆、我國金融改革之策略與主要課題／103
　　伍、結論／113
第二篇存保法制前瞻
　第三章　存款保險組織定位之研究
　　壹、前言／123
　　貳、外國法制簡要說明／124
　　參、我國存款保險機制及法制問題／143
　　肆、存款保險組織定位及功能法制／146
　　伍、存款保險組織之調整／155
　　陸、結論／183
　第四章　存款保險承保風險管控法制之研究
　　壹、前言／189
　　貳、承保風險管控及金融機構健全經營
　　——基本原則之確認／190
　　參、要保機構之安全健全經營準則／195
　　肆、金融機構為金融控股公司子公司之承保風險管控
　　　　／206
　　伍、存款保險機制之查核或調查權／212
　　陸、立即糾正及處分機制以控制承保風險／228
　　柒、不法行為之責任追訴與處分機制／243
　　捌、結　論／254
第三篇金融機構健全化及金融犯罪之防範
　第五章　金融機構之公司治理及財務透明化
　　壹、前言／259
　　貳、外國法制及國際組織之規範或其建議／259
　　參、我國法對金融機構公司治理與財務之規範及
　　　　未來發展方向／270
　　肆、結論／274
　第六章　問題金融機構處理機制之探討
　　壹、前言／281
　　貳、問題金融機構之處理原則／282
　　參、國際組織及各國處理問題金融機構之機制／286
　　肆、我國問題金融機構處理機制之規範及未來發展
　　　　方向／298
　　伍、結論／311
　第七章　金融犯罪防範之研究
　　壹、前言及問題之提出／315
　　貳、防範金融犯罪之重要性／316
　　參、我國重大金融犯罪之概況及緣由分析／318
　　肆、司法實務處理情形及問題／328
　　伍、行政院之改革方案及相關法律之修正／331
　　陸、強化金融犯罪防範之行動方案／335
　　柒、未來金監會之使命與犯罪防範／336
　　捌、結論——金融犯罪防治之展望／338

作者簡介

作　者
陳春山
現　職
台北科技大學智慧財產權研究所教授
公司組織發展協會理事長
中華公司治理協會副理事長
經　歷
天下雜誌、永續能源基金會、經理人雜誌企業社會責任評審
公共電視文化事業基金會董事長
中華電視公司董事長
證券交易所及櫃買中心上市櫃審議委員
中華大學人社院院長兼通識中心主任及講座教授
亞卓國際法律事務所主持律師
國立台北大學法學院教授專任教授
投資人保護中心董事
公益信託陳春山法制研究基金創辦人
學　歷
柏克萊大學及新加坡大學訪問學者
加拿大渥太華大學法學博士
美國華盛頓大學法學碩士
國立中興大學法學碩士法學士
律師、司法官、金融法務高考及格

序　文

賴英照大法官推薦序

賴英照

賴英照大法官推薦序
　　金融改革不僅要有國際化的願景，同時必須建立適當的法制並調整金融市場運作的實務，陳教授春山自1997年從事投資人保護工作以來，積極投入金融法規的研究與實務的諮詢，除擔任行政院金融革新小組中有關「資本市場與金融犯罪查緝」的委員外，並協助存保公司規劃金融重建基金結束後的存保法制等，對於金融法制與實務運作研究甚勤，時常提出極具參考價值的建言。陳教授以其近年的研究心得寫成「金融改革及存保法制之研究」，頗多金融法制前瞻性的見解，值得關心金融改革的人士重視。
　　陳教授於本書中介述外國金融監理一元化的發展及各國金融改革經驗，可供政府主管機關擬定各項金融改革計畫的重要參考。此外，本書依國際間普遍採行的制度，規劃定額存保制度下的存保公司組織架構、權責及承保風險管控機制，對台灣長期金融穩定體系的建立，應有助益。就實際金融監理方法而言，陳教授於本書提出金融機構治理體系的建立、問題機構處理的改善方案及道德風險、金融犯罪的防範，闡述金融監理規範應以「企業治理」、「市場紀律」與「處分及責任追訴」為主軸，齊頭並進，相關論述至為精闢。
　　「金融改革及存保法制之研究」乙書廣泛引用國際論著資料，對我國金融問題的解決提出新的見解，對金融改革及存保制度的改革，甚具參考價值，特綴數言以茲嘉勉並為推薦。
　　　　　　　　　　　　　　　　賴英照　　　　　　　　　　　　　　　於司法院　　　　　　　　　　　　　　　2004年2月

自序

陳春山

　　我國金融市場正面臨金融改革之十字路口，一方面必須處理經營不善金融機構可能導致系統風險之危機，而使金融法制規範促進金融市場穩定；另一方面必須面對日益茁壯之大型金融控股公司與金融機構，而使法制規範趨於彈性化、效能化及創新化。如何使金融管理及法制兼顧金融重建與市場效能，此為我國金融改革所面臨之困境。本書係金改前瞻的論文集，而就金融改革之相關議題包括：金監會定位、金融改革之政策、存保公司定位、存保風險管控機制、促進金融機構經營正常化、問題機構之處理及金融犯罪防範之架構為討論。
　　於1997年開始，藉由參與投資人保護工作、受邀擔任金融改革委員，深知金融改革必須有卓越的領導與管理體系與法制，始能充分滿足金改的成功要素，本書一方面為作者過去十年來參與金改的心得，另一方面為對未來十年金改與金融監理之建言。
　　本書之出版必須感謝賴英照大法官歷年來的指導、財金部會首長、同仁的協助及鄭少律師的校對。
　　　　　　　　　　　　　　　　　陳春山　　　　　　　　　　　　　　　於2004年2月

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