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元照: 法律學習.研究

新證券交易法實例研習

新證券交易法實例研習

【作 者】劉連煜
【書 號】 5P001PP
【出版社】 元照出版公司
【出 版】 2018/09
【版 次】 15
【ISBN/ISSN】978-957-43-5879-3
【定 價】690
【特 價】621
 裁判案例系列
 
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 本書簡介

  本書以2018年8月為止最新修正之證券交易法、公司法、相關證券法令及最新且重要之法院判決為藍本,針對其主要內容,以實例方式並運用證券法學理加以解說。研讀法律應以問題意識出發,才能區別相關規範之異同,也才能真正掌握規範之意旨。財經法律,尤其是證券交易法這部規範資本市場發展的大法,更是如此。實例研習方式,即是以具體問題意識為導向的學習方法。此種學習方式應有助於精密法律思維的培養。

 
 圖書目錄

增訂十五版序
增訂十四版序
增訂十二版序
增訂十版序
自序

第一章  緒論1
 第一節  證券管理哲學7
 第二節  證券交易法之立法目的17
 第三節  主管機關20
 第四節  名詞定義31
  第一項  證交法上「公司」之定義31
  第二項  發行人34
  第三項  有價證券36
 第五節  證券交易法與公司法之關係54
 第六節  證券契約訂定方式57

第二章 公司治理59
 第一節  世界上三種主要治理之模式59
 第二節  獨立董事、審計委員會、薪酬委員會與公司治理制度之強化61
 第三節 少數股東請求發動檢查公司權98

第三章  公開發行公司之管理及其內部人(董事、監察人、經理人與主要股東)之規範102
 第一節  財務業務的公開與管理102
  第一項  財務業務之繼續公開102
  第二項  強制特別盈餘公積提列與以公積發給新股或現金之限制115
 第二節  股東會的召集與委託書的管理122
  第一項  公開發行公司召集股東會之特殊規範122
  第二項  董事競業禁止義務與不得以臨時動議提出股東會決議之事項128
  第三項  委託書戰爭與公司經營權137
  第四項  委託書徵求人消極資格規定之合憲性檢視164
 第三節  庫藏股170
 第四節  股份公開收購的管理179
  第一項  大量取得股權之申報179
  第二項  有價證券之公開收購、強制公開收購與申報制185
  第三項  敵意式公開收購、內線交易與競爭收購201
 第五節  董事、監察人的持股規定─企業所有與企業經營的分合208
 第六節  內部人股權移轉的管理219
  第一項  公司內部人持股之轉讓方式219
  第二項  受益所有人225

第四章  有價證券之募集、私募與發行231
 第一節  證券發行之審查─核准制與申報制之選取與申報制之勝出231
 第二節  強制股權分散238
 第三節  募集與私募242
  第一項  募集與私募242
  第二項  證券之私募法制248
  第三項  私募有價證券之轉售、內線交易與強制執行266
 第四節  發行273
 第五節  轉換公司債、海外存託憑證、附認股權公司債與交叉持股之禁止276

第五章  有價證券的買賣283
 第一節  上市之基本問題與場外交易之禁止283
 第二節  證券集中保管與帳簿劃撥制度293
 第三節  證券信用交易制度之法律關係299

第六章  證券商與證券交易所304
 第一節  證券商304
 第二節  證券交易所310

第七章 外國公司來臺上市櫃或登錄興櫃規範317

第八章  證交法之民事、刑事責任331
 第一節  公開說明書未依規定交付或虛偽不實的民事責任331
  第一項  未依法交付公開說明書之民事責任331
  第二項  公開說明書主要內容虛偽隱匿之法律責任339
 第二節  證券詐欺與因果關係356
 第三節  公司資訊不實與會計師等人之民事責任369
 第四節  公司資訊不實時證券持有人之請求權400
 第五節  公司不實資訊之內容具重大性是責任成立要件411
 第六節  證交法第171條與第174條第1項之競合問題427
 第七節  掏空公司資產之法律責任436
 第八節  普通股、特別股與短線交易之規範467
 Kern County Land Co. v. Occidental Petroleum Corp. 411 U.S. 582 (1973)485
 第九節  內線交易的責任491
  第一項  內線交易理論與內部人範圍491
  第二項  實際知悉、專門職業人員與內線交易責任534
  第三項  消息之沉澱時間、喪失身分之內部人、行為客體、事實狀態與重大消息及傳遞內線消息546
  第四項  內線交易重大消息的範圍及其公開方式的認定554
  第五項  內線交易損害賠償之請求權人及計算591
  第六項  預定的交易計畫作為內線交易免責之抗辯事由601
  第七項  內線交易刑事責任犯罪所得如何計算611
 第十節  操縱市場的責任619
  第一項  違約不交割與間接正犯619
  第二項  沖洗買賣與相對委託行為之禁止627
  第三項  連續交易與炒股638
  第四項  散佈流言或不實資料653
  第五項  融券放空投資人得否請求操縱股價者損害賠償?657
 第十一節  時效662
 第十二節  證券仲裁之法制664
 第十三節  投資人保護與團體訴訟672
 第十四節  投保中心提起解任董監事及代表訴訟之新規範684

 作者簡介

劉連煜

現 職
國立政治大學法學院專任教授
政治大學公司治理法律研究中心研究員
國立臺北大學法學院兼任教授
學 歷
國立中興大學(現為國立臺北大學)法律系法學士及法學碩士
美國哈佛大學法學碩士
美國史丹福大學法學博士
經 歷
1985年公務人員高考公證人類科及格
1985年專技人員高考律師類科及格
1987年教育部公費留學考試錄取
曾任律師、副教授、教授、證期會顧問、上市上櫃審議委員、行政院金融重建基金管理會委員、行政院訴願委員會委員、行政院公平交易委員會委員、財團法人投資人保護中心董事、臺灣證券交易所公益董事、臺灣期貨交易所董事長

 
 序 文

增訂十五版序

  「新證券交易法實例研習」本次增訂十五版,主要係配合   證券交易法這兩年幾次的修法以及2018年7月6日立法院通過(同年8月1日總統公布)公司法的大幅修正,加上引述這兩年證券主管機關行政命令及法院的重要判決修改而成,希望藉此增訂讓讀者掌握證券交易法的脈動與趨勢。
  約四年前,我從政大法學院借調至臺灣期貨交易所服務,在今年的7月23日任期屆滿。在近四年的任期中,非常感謝期交所全體同仁使命必達、戮力以赴,我們一起完成很多不可能的任務,也因此培養了深厚的革命感情。7月23日當天交接典禮後,期交所同仁列隊送我離去,我見到有的同仁猛流眼淚,有的暗自啜泣,有的揮手致意。其實我內心也百感交集,感傷不已。我忽然想起「李白贈汪倫」詩裡所寫的情景:「李白乘舟將欲行,忽聞岸上踏歌聲。桃花潭水深千尺,不及汪倫送我情。」感謝好友們助我完成人生段落的圓滿,您們對我的支持更甚汪倫對李白的友情,我會永遠記得您們。
  另外,也要特別感謝政大法學碩士蔡旻睿律師以及政大法研所碩士班林意紋、郭又嘉、崔禕庭及吳譽皇等研究生協助本書之校對等工作。這群可愛的研究生確實備極辛勞,我銘感於心,謹特申謝忱。


劉連煜 謹識
2018年8月16日

 
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