從反洗錢法制趨勢看公司治理(試聽)


發言人:馬國柱  安侯建業聯合會計師事務所 會計師

發表日期:2017/6/14(三)

講座名稱:洗錢防制與公司治理長(公司秘書)

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【相關論著】
臺灣反洗錢國際合作研究/楊進興
沒收新制(二):經濟刑法的新紀元/林鈺雄 主編
經濟刑法—全球化的犯罪抗制/馬躍中
沒收犯罪所得之程序法制與國際刑事司法互助—以台、日扣押法制的比較法考察為核心/李傑清
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【內容簡介】
前言
曾宛如/臺灣大學法律學院院長
蔣念祖/柯建銘辦公室法案主任

第一場
主持人:陳明堂/法務部政務次長
講題一:我國如何執行洗錢防制規範
主講人:蔡佩玲/法務部調部辦事檢察官
《講  綱》
一、我國洗錢防制新氣象
二、洗錢防制法第7條規定
三、洗錢防制架構
四、客戶盡職調查(CDD)
五、我國執行洗錢防制之現有困難點

講題二:銀行如何落實KYC
主講人:錢淑賢/前香港恆生銀行合規部助理經理
《講  綱》
一、Three Lines of Defense
二、Introduction of KYC & CDD Measures
三、Identification & Verification of the customer’s identity (ID&V)
四、Purpose and intended nature of business relationship
五、Source of Wealth & Source of Fund
六、Timing identification and verification of identity
七、Keeping customer information up-to-date:Periodic Review

綜合座談(一)
一、銀行針對洗錢防制措施需支出多少費用?
二、發現有異常金流比例有多少?
三、洗錢防制法的過度管制措施、妨害到商業的發展、是否有再修法的可能?
四、應如何在洗錢防制中的資訊揭露與商業機密、個資保護間取得衡平?

第二場
主持人:曾宛如/臺灣大學法律學院院長
講題三:公司秘書於洗錢防制之功能與角色
主講人:孫佩儀/香港特許秘書公會總裁
《講  綱》
一、The role of the company secretary
二、AML/CFT Systems
三、Risk factors 風險因素
四、Customer due diligence 客戶盡職審查

講題四:從反洗錢法制趨勢看公司治理
主講人:馬國柱/安侯建業聯合會計師事務所會計師
《講  綱》
一、以風險為導向的預防性財經法制
二、FATF 40 項建議
三、An Effective AML/OF AC Compliance Program
四、AML /CFT 作業流程
五、公司自我監理責任與義務加重下的我國公司治理法制
六、公司治理趨勢下守門人及吹哨者
七、公司治理最終責任
八、公司治理準則暨預防性法制架構
九、公司治理長(公司秘書)的主要職能

綜合座談(二)
一、洗錢防制法實施後、會計師應如何配合相關法規?
二、銀行為因應洗錢防制、應如何配合相關法規、避免違法?

【相關影音】
兆豐案與美國反洗錢法/許永欽
洗錢犯罪構成要件與沒收規定/蕭宏宜、許恒達、薛智仁
法人之刑事制裁/林志潔、金孟華、林鈺雄
上市櫃公司公司治理與公司治理長(公司秘書)/馬國柱、孫佩儀、何龍燦、施熙德、湯欣、李可昕



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