林鉅勝許永展
內容簡介
 

主講人

林鉅勝｜元大投信證券分析師

許永展｜理晟法律事務所主持律師



【講座介紹】

近期ETF出現史詩級的申購熱潮，投資ETF成為全民運動，除了見證高股息ETF募集資金的強大威力，亦必須瞭解投資ETF的基本觀念和相對應的風險。本講座將解析ETF類型及其風險，以及探討我國主管機關對於大眾投資ETF之相關保障監理法規。

【講 綱】

林鉅勝分析師：
  • 一、ETF商品
  • 1.傳統型ETF
  • 2.槓桿型ETF
  • 3.期貨簡介
  • 二、ETF風險
  • 1.產品風險：投資到「真正」的ETF?
  • 2.產品風險：金礦ETF
  • 3.追蹤風險(Tracking Error)
  • 4.折溢價風險
  • 5.本金配息
  • 6.提前進場
  • 三、結論
  • 1.資產配置簡介
  • 2.ETF適合長期持有嗎?
  • 3.投資股票還是ETF?

    • 許永展律師：
  • 一、引言：近期ETF熱賣現象
  • 二、我國ETF監理之主管機關
  • 三、ETF監理法規：金融消費者保護法
  • (一)「金融消費者」定義
  • (二)「金融消費爭議」
  • (三)KYC、KYP原則
  • (四)風險揭露義務
  • (五)契約公平原則、善良管理人注意義務
  • (六)金融消費爭議處理程序簡介
  • 四、ETF監理法規：廣告規範
  • 五、ETF監理：金融檢查配套其他措施：
  • (一)放寬「高資產客戶管理辦法」
  • (二)修正「券商受託買賣國外證券規定」
  • (三)上市櫃股票造市者制度
  • (四)建置「退休準備平台」
  • (五)其他行政指導、行政立法
  • 六、結論