林鉅勝許永展內容簡介
主講人
林鉅勝|元大投信證券分析師
許永展|理晟法律事務所主持律師
【講座介紹】
近期ETF出現史詩級的申購熱潮,投資ETF成為全民運動,除了見證高股息ETF募集資金的強大威力,亦必須瞭解投資ETF的基本觀念和相對應的風險。本講座將解析ETF類型及其風險,以及探討我國主管機關對於大眾投資ETF之相關保障監理法規。
【講 綱】
林鉅勝分析師:
一、ETF商品1.傳統型ETF2.槓桿型ETF3.期貨簡介二、ETF風險1.產品風險:投資到「真正」的ETF?2.產品風險:金礦ETF3.追蹤風險(Tracking Error)4.折溢價風險5.本金配息6.提前進場三、結論1.資產配置簡介2.ETF適合長期持有嗎?3.投資股票還是ETF? 許永展律師:
一、引言:近期ETF熱賣現象二、我國ETF監理之主管機關三、ETF監理法規:金融消費者保護法(一)「金融消費者」定義(二)「金融消費爭議」(三)KYC、KYP原則(四)風險揭露義務(五)契約公平原則、善良管理人注意義務(六)金融消費爭議處理程序簡介四、ETF監理法規:廣告規範五、ETF監理:金融檢查配套其他措施:(一)放寬「高資產客戶管理辦法」(二)修正「券商受託買賣國外證券規定」(三)上市櫃股票造市者制度(四)建置「退休準備平台」(五)其他行政指導、行政立法六、結論