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主題圖書
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代理總經銷
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企業管控與投資人保護─金融改革之路
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| 本書簡介 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 1998-1999年陸續發生之地雷股事件，明確顯現部分之台 灣企業，其管控與投資人保護制度運作有所不當，亟待改革。 本書基於此等理念，提出下列主張，以為本書之基礎架構。 首先，本書認為應檢討金融市場管理策略，以投資人保護為 證券管理之使命。再者，應檢討管理組織之架構，使其獲有 相當之獨立性，以達成投資人保護與企業發展之使命。其三 ，公司管控制度與市場自律制度，應為實際運作保護投資人 與企業發展之主流，唯有落實自律制度，才能具體實踐投資 人保護。最後，投資人保護事務應特別立法，創設專責之投 資人保護機構，進行集體公益訴訟等工作，以促成公司管控 之落實。  相關【財經法律】影音研討會 |
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| 圖書目錄 | |||||||||||||||||||||||||||||
推薦序
自序 第一章 地雷股事件──投資人保護之驗證／1 壹、違法行為事實／4 一、國產汽車案／4 二、國揚實業案／5 三、東隆五金案／6 四、廣三集團案／7 貳、地雷股事件之影響／10 一、地雷股事件之負面影響／10 二、正面影響／15 三、小結／16 參、企業財務危機的形成原因／16 一、企業經營不當／18 二、無限制擴張信用／18 三、法制體系與法治文化之不健全／19 四、法規體系之不夠健全／20 五、法規控管體系尚可強化／20 六、市場管控體系運作機能之失調／20 七、利益輸送、掏空資產與操縱股價行為／22 八、小結／22 第二章 金融市場管理的使命與策略／23 壹、訂定改造法制策略的重要性與變數／25 一、擬訂管理策略的重要性／25 二、改革的變數／25 貳、美國羅斯福總統的新政改革方案／26 參、改革企業與金融市場的基本策略／28 一、建立改革意志及共識／29 二、建立足以達成改革使命之主管機關／29 三、重塑市場管理法制／31 四、建立管控體制／32 肆、結語／33 第三章 重塑主管機關組織、策略與法制架構／35 壹、前言／37 一、市場管理理念／39 二、證券管理機構的獨立性／39 三、建立完整執法體系／39 四、證期會位階／39 五、證券市場合夥人／40 六、證券與公司管理的分合／40 貳、美國證管會的發展經驗／41 一、美國證管會為世界證券管理機構的典範／41 二、美國證管會的設立與發展／42 三、美國證管會之策略規劃／45 四、美國證管會現行施政方向／48 五、美國證管會成功的因素／50 參、我國證券管理組織的使命與定位／51 一、我國證券管理組織的使命與任務／52 二、證券管理組織的角色與定位──金融警察／54 肄、資本市場及發行公司之具體管理策略／55 一、投資人保護為優先之管理政策／55 二、證券管理組織獨立性的問題／57 三、完整的法規執行體系／60 四、證期會位階的提升／64 五、構建證券管理的夥伴／66 六、證券管理與公司管理的配合／69 七、證券管理組織與投資人及市場參與者的溝通／70 伍、結論／71 第四章 企業管控法制的改造／73 壹、問題簡述／75 參、外國對公司管控制度改造策略／76 一、OECD的建議／76 二、美國法制及證管會的管理策略／79 肄、我國對公司管控之管理策略芻議／81 一、公司管控制度的重要性／81 二、基本管理策略／81 伍、公司管控規範之修正建議／83 一、董事制度之修正建議／83 二、監察人制度之修正建議／85 陸、結論──公司管控規範的改革／85 第五章 建構證券市場自律體系與自律功能／87 壹、前言／91 貳、自律制度的基本概念／92 一、證券商自律制度之定義／92 二、證券商自律團體之組織型態／94 三、自律制度之活動範圍／95 四、自律制度之優點／96 五、自律制度與政府管理之關係／98 參、美國證券商自律制度的管理架構／99 一、法令架構／99 二、證管會對NASD之監督管理／100 三、美國證管會對證券商自律的管理策略／104 肄、美國證券商公會的組織與功能／107 一、發展沿革／107 二、NASD的組織與功能／109 伍、美國證券商公會二十一世紀的發展策略／112 一、二十一世紀證券市場的遠景／112 二、美國NASD的基本策略──擁抱改變／113 陸、美國證券商公會發展對我國的啟示／116 一、企業化經營／116 二、注重投資人保護與市場倫理規範／117 三、公益化獨立運作的NASD管理組織／117 四、注重高科技服務與市場效能／117 柒、我國現行證券商自律的規範制度與現況／118 一、政府對公會之規範／118 二、公會對證券商之規範／122 捌、我國自律制度的缺失／124 一、公會同受兩套法規及兩個主管機關之規範而乏例外規定 ／124 二、公會內部組織公益性色彩待強化／125 三、公會缺乏對會員之處分能力／125 玖、重建我國自律制度的策略與法規修正建議／125 一、領導構建二十一世紀臺灣證券市場／125 二、內部組織改造以符合市場發展需求／127 三、市場管理權責的落實──建立管理組織的權威、紀律、 效能／129 拾、結論／130 第六章 建立投資人保護法制／131 壹、投資人保護法之立法與保障投資人權益／134 貳、投資人保護機構與保護基金之設立／136 一、交割結算基金的制度／136 二、交割結算基金與投資人保護基金／137 三、投資人保護基金的設計／139 四、尚待解決的問題／140 參、投資人權益保障與糾紛調整制度／141 一、外國制度的參考／142 二、我國投資人保護的需求／142 三、現行調解糾紛制度之困難／142 四、投保法有關糾紛調解的制度／144 五、未來調處制度的展望／145 六、證券及期貨交易的爭議之處理／145 七、結語／151 肆、集體訴訟制度之建立／151 一、集體訴訟制度之必要／151 二、集體訴訟的建立／152 三、集體訴訟制度的發展與爭議／154 四、與證券交易法之責任關係／155 伍、結論／155 第七章 結論及建議／157 附錄／161 附錄一 行政院強化經濟體質方案── 有關證券市場、金融市場及企業法制部分／163 附錄二 「證券投資人及期貨交易人保護法」草案／181 附錄三 經濟部公司法部分條文修正草案總說明／205 附錄四 證券交易法修正草案總說明／237 附錄五 臺灣證券交易所對上市公司財務業務平時及例外管理 處理程序／241 附錄六 香港證券交易所「上市公司董事」管理之規則／247 附錄七 地雷股事件起訴書選錄／251 參考文獻／313 |
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| 作者簡介 | |||||||||||||||||||||||||||||
作 者 |
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| 序 文 | |||||||||||||||||||||||||||||
投資人保護的「三足鼎立」理論 陳春山
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| 注意事項： | |||||||||||||||||||||||||||||
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