【内容简介】
前言曾宛如／台湾大学法律学院院长
蒋念祖／主任
第一场
主持人：陈明堂／政务次长
讲题一：台湾如何执行洗钱防制规范
主讲人：蔡佩玲／检察官
《讲 纲》
一、台湾洗钱防制新气象
二、洗钱防制法第7条规定
三、洗钱防制架构
四、客户尽职调查（CDD）
五、台湾执行洗钱防制之现有困难点
讲题二：银行如何落实KYC
主讲人：钱淑贤／前香港恒生银行合规部助理经理
《讲 纲》
一、Three Lines of Defense
二、Introduction of KYC & CDD Measures
三、Identification & Verification of the customer’s identity (ID&V)
四、Purpose and intended nature of business relationship
五、Source of Wealth & Source of Fund
六、Timing identification and verification of identity
七、Keeping customer information up-to-date：Periodic Review
综合座谈（一）
一、银行针对洗钱防制措施需支出多少费用?
二、发现有异常金流比例有多少?
三、洗钱防制法的过度管制措施、妨害到商业的发展、是否有再修法的可能?
四、应如何在洗钱防制中的信息揭露与商业机密、个资保护间取得衡平?
第二场
主持人：曾宛如／台湾大学法律学院院长
讲题三：公司秘书于洗钱防制之功能与角色
主讲人：孙佩仪／香港特许秘书公会总裁
《讲 纲》
一、The role of the company secretary
二、AML/CFT Systems
三、Risk factors 风险因素
四、Customer due diligence 客户尽职审查
讲题四：从反洗钱法制趋势看公司治理
主讲人：马国柱／安侯建业联合会计师事务所会计师
《讲 纲》
一、以风险为导向的预防性财经法制
二、FATF 40 项建议
三、An Effective AML/OF AC Compliance Program
四、AML /CFT 作业流程
五、公司自我监理责任与义务加重下的台湾公司治理法制
六、公司治理趋势下守门人及吹哨者
七、公司治理最终责任
八、公司治理准则暨预防性法制架构
九、公司治理长(公司秘书)的主要职能
综合座谈（二）
一、洗钱防制法实施后、会计师应如何配合相关法规?
二、银行为因应洗钱防制、应如何配合相关法规、避免违法?
月旦知识库
关键词搜寻 洗钱、贪污、收贿、没收
书籍推荐
▶台湾反洗钱国际合作研究／杨进兴▶没收新制(二)：经济刑法的新纪元／林钰雄 主编
▶经济刑法—全球化的犯罪抗制／马跃中
▶没收犯罪所得之程序法制与国际刑事司法互助—以台、日扣押法制的比较法考察为核心／李杰清
更多相关图书论著请至【元照网络书店】
