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懲與治－美國華爾街共同基金與分析師弊案剖析
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| 本書簡介 | |||||||||||||||||||||||||||||
| ．您想知道美國紐約州檢察長史匹哲是如何辦案嗎？ ．您想知道諾貝爾經濟學獎得主Paul Samuelson教授 對投資共同基金之看法嗎？ ．您想知道億元級富豪史壯共同基金創辦人為何對美國 投資人道歉嗎？ ．您想知道吹哨人（whistle-blower）所面對之風險嗎？ ．您想知道不承認不否認犯罪之約四十億美元賠償和解金 是怎麼一回事？ ★本書援引介紹美國已刊登公開之檢察官起訴書及證管會 公告發布之文件。 ★本書提供投資人、基金經理人及管理者瞭解美國華爾街 發生過之弊端。 |
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| 圖書目錄 | |||||||||||||||||||||||||||||
第一章 美國共同基金市場現況介紹
第一節 美國共同基金市場現況之介紹 第二節 美國共同基金運作之流程 第三節 美國共同基金之操作結構 第四節 共同基金之種類 第五節 美國退休金計畫（401K)與基金事業 第二章 共同基金弊案中之關鍵問題 第一節 紐約州檢察長史匹哲（Eliot Spitzer）對案件觀點 第二節 美國證管會對共同基金弊案發生前之作為 第三節 權力衝突 第四節 利益衝突 第五節 吹哨人、學者 第六節 遲延交易（或逾時交易late trade) 第七節 擇時交易（價差交易或稱短線交易)(market timing) 第八節 美國證管會之改革措施 第三章 個別共基金弊案 第一節 2003年證券市場刑案何其多 第二節 卡納利（canary）案及被告西波（銀行經紀人）案 第三節 大聯案（Alliance Capital） 第四節 證券信託公司（securities trust） 第五節 美國商銀（bank of Amercian） 第六節 查爾斯（Charles Schwab） 第七節 史壯共同基金 第八節 美一銀行（Bank one） 第九節 聯合投資（Federated Investor Inc.） 第十節 加拿大帝國銀行（Canadian Imperial Bank of Commerce） 第十一節 麻州金融服務公司（MFS Co.以下或以MFS代稱） 第十二節 皮爾格林案 （Pilgrim Baxter & Associates,Ltd,PBHG） 第十三節 普特南投資管理公司案（Putnam） 第十四節 阿傑公司案（Fred Alger & Co.） 第十五節 景順基金集團公司（Invesco Fund Group,IFG） 第十六節 千禧年合夥（Millennium Partners,L.P.） 第十七節 駿利資本集團（Janus） 第四章 華爾街證券分析師弊案 第一節 源起 第二節 什麼是證券分析師、為誰作事？ 第三節 華爾街分析師弊案 第四節 和解條件 第五節 和解金額一覽表 第六節 瑞士銀行案 第七節 花旗集團案 附錄一：譯名對照 附錄二：401k條文內容如下 附錄三：個案起訴書原文 作者簡介 |
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| 作者簡介 | |||||||||||||||||||||||||||||
作 者
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| 注意事項： | |||||||||||||||||||||||||||||
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