書籍詳細內容
證券交易法解析（簡明版）
作者：賴英照
出版社：作者出版
出版日：2020/03
內容
目錄
目次
第一章 導 論
第一節 立法緣起、立法目的與規範方法
壹、立法緣起
貳、立法目的
參、規範方法
第二節 有價證券
壹、法律列舉的有價證券
貳、判斷基準
第三節 主管機關
壹、機關組織
貳、行政權限
第四節 法律適用
第二章 有價證券的募集、發行與私募
第一節 核准制與申報制
第二節 證交法的規定
壹、有價證券
貳、募集、發行與發行人
參、出售老股之公開招募
第三節主管機關的處理準則
壹、公司法及證交法相關規定
貳、募發準則相關規定
第四節 公開原則、申報文件與公開說明書
貳、申報文件
參、公開說明書
第五節 強制公開發行與股權分散
第六節私募
壹、定義及適用範圍
貳、程序
參、資格及人數限制
肆、轉售的限制
伍、禁止詐欺
陸、罰則
第三章上市、上櫃、外國公司、信用交易與集中保管
第一節 集中市場與店頭市場
第二節上市
壹、任意上市與當然上市
貳、任意上市
參、當然上市
肆、變更交易方法
伍、停止買賣與停止集會
陸、終止上市(下市)
柒、禁止場外交易
第三節上櫃與興櫃
壹、證交法的規定
貳、主管機關的規定
參、櫃擡買賣中心的規則
第四節 外國公司
壹、前言
參、管理
第五節信用交易與證券金融事業
壹、信用交易的概念
貳、法制架構
參、證券商與證券金融事業
肆、法律關係
第六節 集中保管
壹、相關規定
貳、集中保管事業
第四章 公司治理
第一節 獨立董事、審計委員會及薪資報酬委員會
壹、單軌制與雙軌制
貳、董事會與獨立董事
參、審計委員會
肆、薪資報酬委員會
伍、三種組織模式,兩種獨立董事
第二節 董事、監察人最低持股比率
壹、基本規定
貳、持股不足科處罰緩的爭議
第三節 內部人轉讓股票的限制
第四節 財務、業務及股權變動的公開
壹、定期報告
貳、偶發重大事項報告
參、年報
肆、内部控制制度及内控聲明書
伍、内部人持股及質權設定的申報
陸、違反義務的責任
染、會計師的懲戒
第五章委託書、書面或電子投票、公開收購股份與公司買回股票
第一節 股東會與委託書
壹、證交法有關股東會的規定
貳、委託書的基本概念
參、公司法第177條及證券交易法第25條之1
肆、委託書規則
第二節 書面或電子投票
第三節 公開收購股份及不動產投資信託受益證券
壹、在集中市場或店頭市場取得股份逾10%的申報義務
貳、公開收購的規範
參、公開收購不動產投資信託受益證券
第四節公司買回股票
壹、證交法相關規定
貳、公司法相關規定
參、有關問題的檢討
第六章 證券交易所
第一節 意義、設立與撤銷
壹、意義
貳、設立
參、撤銷與解散
第二節 權限
第三節 會員制與公司制
壹、交割結算基金
貳、賠償準備金
參、營業保證金
肆、投資人保護基金
第五節 主管機關的監督
壹、變更章程、決議或處分
貳、命令解散、停業
參、重要章則、契約的核定及上市、下市的備查
肆、集會的停止及回復
伍、組織與人事的管理
陸、財務、業務的管理
第六節 證券交易所的法律定位
第七章 證券商與證券商同業公會
第一部分 總則
第一節 證券商
壹、概說
貳、證券商的種類與業務
第二節 證券商的設立與撤銷
壹、許可主義
貳、採行發起設立
參、嚴格限制發起人資格
肆、從高訂定資本額
伍、繳存營業保證金
陸、場地及設備須符合規定
捌、設立許可的撤銷
玖、未經許可不得經營證券業務
第三節 證券商負責人及業務人員的範圍與資格
壹、範圍
貳、積極資格
參、消極資格
第四節 證券商業務及財務的一般規範
壹、業務規範
貳、資本與財務的規範
第五節 證券商業務財務的檢查及缺失的糾正
第六節 行政罰及行政管制措施
壹、董事、監察人及受倔人的違法行為
貳、證券商的違法行為
第二部份 分則
第一節 證券承銷商
壹、包銷與代銷
貳、承銷配售與承銷價格
參、價格穩定措施-安定操作
肆、承銷的報酬與手續費
伍、證券發行的評估報告
陸、包銷的限制
柒、共同承銷及承銷商的利益迴避
捌、代理交付公開說明書
第二節 證券自營商
第三節 證券經紀商
壹、受託買賣手續費
貳、開戶、買賣報告書及結算交割
參、自行買賣與受託買賣之區隔
第四節證券商同業公會
第五節 金融監理沙盒
第八章 内線交易
第一節 導論
壹、證交法的基本規定
第二節 適用範圍
壹、僅適用於交易市場
貳、適用於股票、公司債或其他具有股權性質之有價證券
第三節 內部人
第四節 内線消息
壹、意義及範圍
貳、消息明確或成立
參、實際知悉消息或利用消息
肆、公開
第五節 民事責任
壹、賠償義務人
貳、請求權人
參、責任要件及因果關係
肆、賠償金額
第六節 刑事責任
壹、基本規定
貳、刑之加重及減免
第九章 內部人短線交易之歸入權
第一節 導論
壹、物的範圍
貳、人的範圍
第三節 六個月內
第四節 取得、買進與賣出
第五節 利益的計算
壹、證交法施行細則的規定及實務見解
第六節 請求權人
壹、公司
貳、股東代位訴訟
參、股東會決議拋棄歸入權
肆、代位執行與代位受領
第七節 請求期間
壹、獲得利益之日
貳、消滅時效或除斥期間
第十章 操縱市場
第一節 立法意旨
壹、維護自由市場機能
貳、證交法的規定
第二節 不履行交割
壹、立法意旨
貳、不履行交割的行為
參、足以影響市場秩序
第三節 沖洗買賣與相對委託
壹、沖洗買賣
貳、相對委託
壹、意圖
貳、高價買入或低價賣出
參、「連續」與「他人名義」的意義
肆、有影響市場價格或市場秩序之虞
第五節 散布流言或不實資料
第六節 其他操縱行為
第七節 刑事責任
第八節 民事責任
壹、損害賠償
貳、契約效力
第十一章刑事責任:證券詐欺、資訊不實與掏空資產
第一節 白領犯罪
第二節 證券詐欺一第20條第1項及第171條
壹、基本規定
貳、實務案例
第三節 資訊不實一第20條第2項、第171條及第174條
壹、資訊不實:第20條第2項
貳、公開說明書與財務報告
參、律師、會計師及主辦會計人員的刑事責任
第四節 掏空資產
壹、不合營業常規交易
貳、背信與侵占
第五節 相關配套措施
壹、關於本法所定的各項犯罪
貳、關於第171條的犯罪
肆、適用洗錢防制法
第十二章 民事賠償責任
第一節 證券詐欺與資訊不實
壹、證券詐欺
貳、資訊不實
參、交易因果關係
肆、損失因果關係
伍、損害賠償金額
第二節 公開說明書
壹、交付義務與違反的責任
貳、主要內容有虛偽或隱匿
第三節 時效
壹、基本規定
第四節 契約簽訂方式
第五節 撤銷權
第六節 團體訴訟與專業法庭
第七節 仲裁
索引
壹、關鍵字索引
貳、證券交易法條文索引
參、證交法施行細則條文索引
肆、公司法條文索引
伍、民法條文索引
陸、刑法條文索引
