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元照: 法律學習.研究

證券法規

證券法規

【作 者】賴源河
【書 號】 5C220RI
【出版社】 元照出版公司
【出 版】 2016/09
【版 次】 9
【ISBN/ISSN】978-986-255-816-4
【定 價】480
【特 價】432
 
 
 本書簡介
適合初學者理解的入門書
  證券法規內容極為繁複,初學者不易理解,故本書刪除部分無涉於實務探討之內容,以平易簡單的筆觸,提網挈領,帶領讀者進入證券法學殿堂。
兼顧理論與實務的一本好教材
  本書以證券交易法為經,相關法規為緯,除配合2015年法規之修正外,並特別篩選有關重大消息之重要判決,予以探討分析,尚且補充有所不足的內容,理論與實務兼顧,方便讀者掌握實務脈動,並兼理論及實務之角度,對證券交易法建立完整及清晰之概念,為證法規研究者、證券實務工作者、準備相關考試者及企業界人士之重要參考資料。
 
 圖書目錄

九版序
改版序


第一章 證券市場之管理
 一、概 說/1
 二、證券管理與公益/2
 三、證券管理與經濟發展/3
 四、證券管理之範圍/3
 五、我國證券管理之特性/5
 六、證券行政與自律規範/5


第二章 證券交易法之概念
 一、證券交易法的立法目的/19
 二、證券交易法於法體系中之地位(性質)/20
 三、證券交易法所規範的對象/21
 四、證券交易法與其他法律之關係/25
 五、證券交易法之主要內容/27
 六、證券交易法之沿革/28


第三章 證券發行市場之管理
 一、募集與發行之意義/69
 二、企業內容公開制度/71
 三、有價證券之募集與發行/87
 四、對公開發行公司之監督/96
 五、有價證券之公開收購/133
 六、對外國公司之規範/144


第四章 證券商之管理
 一、概 說/147
 二、證券商之意義/147
 三、證券商之業務種類/149
 四、證券商之職能分離/153
 五、證券商之許可/156
 六、對證券商之限制/164
 七、對證券商之監督/168
 八、證券承銷商、自營商、經紀商/171
 九、證券經紀商之民事責任/179
 十、證券經紀商之刑事責任/185
 十一、證券經紀商之行政責任/192


第五章 證券商同業公會與證券櫃檯買賣中心
 一、證券商業同業公會/193
 二、證券櫃檯買賣中心/194


第六章 證券交易所
 一、通 則/205
 二、臺灣證券交易所/207
 三、證券交易所管理規則/208
 四、會員制證券交易所/213
 五、公司制證券交易所/219
 六、有價證券之上市及買賣概說/224
 七、有價證券之上市/225
 八、有價證券之買賣/229
 九、現行上市有價證券買賣實務/232
 十、上市契約之終止及停止買賣/244
 十一、證交所與證券商之法律關係/249
 十二、監 督/251


第七章 證券服務業之管理
 一、概 說/253
 二、證券投資信託事業/254
 三、證券投資顧問事業/267
 四、證券金融事業/268
 五、證券集中保管事業/272


第八章 仲 裁
 一、爭議之仲裁/277
 二、任意仲裁與強制仲裁/277
 三、仲裁法之適用/278
 四、仲裁機構/279
 五、仲裁人之推定或指定/279
 六、違反仲裁規定之效果/280


第九章 罰則與民事責任
 一、證券交易法上之法律責任/281
 二、詐欺買賣之法律責任/285
 三、財務報告及財務文件虛偽或隱匿之法律責任/286
 四、未依法交付公開說明書之法律責任/289
 五、公開說明書主要內容虛偽或隱匿之法律責任/290
 六、操縱市場行為/293
 七、內線交易/301
 八、短線交易/367
 九、利益輸送(非常規交易)/395
 十、侵占或背信/398
 十一、證券不法行為刑事責任之歸納/399
 十二、其他證券不法行為之行政罰規定/404


第十章 投資人之保護機制
 一、基本概念/409
 二、保護機構/409
 三、保護基金制度/412
 四、調處制度/414
 五、團體訴訟與團體仲裁制度/416
 六、股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟/420
 七、相關刑事、行政及民事責任/420
 八、投保法實施前、後有關證券投資人保護之比較/421

 作者簡介
賴源河
現 職

國立政治大學法學院榮譽教授
銘傳大學法律學院講座教授
亞太創意技術學院董事
考試院顧問
試院公務人員退撫基金監理會顧問
證券商業同業公會顧問
會計研究發展基金會法律顧問
國巨股份有限公司監察人
奇力新電子股份有限公司董事
奇力新控股有限公司董事長
奇力新國際有限公司董事長
寰邦科技股份有限公司(台灣)監察人
中天生物科技股份有限公司獨立董事
智寶電子股份有限公司監察人
學 歷
國立台灣大學法學士
美國賓弘班尼亞法學碩士
日本神戶大學法學碩士、法學博士
經 歷
國立政治大學法律系副教授、教授、系主任、法研所所長、法學院院長
台大、中興、東吳、輔大、文化、銘傳等校兼任副教授或教授
法務部司法官學院(訓練所)講座
司法院司法人員研習所講座
亞太綜合研究院院長
考試院考試委員
行政院公平交易委員會副主任委員、顧問
經濟部法規委員會委員
台北市政府法規委員會委員
財政部證券暨期貨管理委員會顧問
台灣證券交易所股份有限公司評議委員、上市審議委員
證券櫃臺買賣中心監察人、上櫃審議委員證券(暨期貨)市場發展基金會董事
全國工業總會顧問
全國工業總會保護智產權委員會副召集人
全國商業總會顧問
紡拓會顧問
仲裁協會主任仲裁人
智寶電子股份有限公司董事長
奇力新電子股份有限公司董事長
 
 序 文
  自民國一○二年六月五日修法後,證券主管機關未曾提案修訂證券交易法,但立法委員卻先後於一○四年二月四日及七月一日兩次提案修法,結果共修正第三、二十之一、四三之一、四三之三、一五六、一七八及一五五條等七條條文,故有必要配合修訂。除此之外,本次修訂,針對以前有所不足的內容,如非常規交易(利益輸送)、背信與侵占,以及犯罪所得等亦儘量予以補充,以求內容的更新與完整。
  本次修訂相關的編排及校正,仍煩元照出版公司協助,併此申謝。


賴源河
序於民國一○五年七月十八日

 
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