蔡佩玲錢淑賢錢淑賢馬國柱<br /><strong>【相關論著】</strong> <br />▶<a href="http://www.angle.com.tw/book.asp?BKID=8512" target="_blank">臺灣反洗錢國際合作研究／楊進興</a> <br />▶<a href="http://www.angle.com.tw/book.asp?BKID=8241" target="_blank">沒收新制(二)：經濟刑法的新紀元／林鈺雄 主編</a> <br />▶<a href="http://www.angle.com.tw/book.asp?BKID=8735" target="_blank">經濟刑法—全球化的犯罪抗制／馬躍中</a> <br />▶<a href="http://www.angle.com.tw/book.asp?BKID=2830" target="_blank">沒收犯罪所得之程序法制與國際刑事司法互助—以台、日扣押法制的比較法考察為核心／李傑清</a> <br />更多相關圖書論著請至【元照網路書店】：<a href="http://www.angle.com.tw/event/money/" target="_blank">http://www.angle.com.tw/</a> <br /><br /><strong>【內容簡介】</strong> <br />前言 <br />曾宛如／臺灣大學法律學院院長 <br />蔣念祖／柯建銘辦公室法案主任 <br /><br />第一場 <br />主持人：陳明堂／法務部政務次長 <br />講題一：我國如何執行洗錢防制規範 <br />主講人：蔡佩玲／法務部調部辦事檢察官 <br />《講 綱》 <br />一、我國洗錢防制新氣象 <br />二、洗錢防制法第7條規定 <br />三、洗錢防制架構 <br />四、客戶盡職調查（CDD） <br />五、我國執行洗錢防制之現有困難點 <br /><br />講題二：銀行如何落實KYC <br />主講人：錢淑賢／前香港恆生銀行合規部助理經理 <br />《講 綱》 <br />一、Three Lines of Defense <br />二、Introduction of KYC & CDD Measures <br />三、Identification & Verification of the customer’s identity (ID&V) <br />四、Purpose and intended nature of business relationship <br />五、Source of Wealth & Source of Fund <br />六、Timing identification and verification of identity <br />七、Keeping customer information up-to-date：Periodic Review <br /><br />綜合座談（一） <br />一、銀行針對洗錢防制措施需支出多少費用? <br />二、發現有異常金流比例有多少? <br />三、洗錢防制法的過度管制措施、妨害到商業的發展、是否有再修法的可能? <br />四、應如何在洗錢防制中的資訊揭露與商業機密、個資保護間取得衡平? <br /><br />第二場 <br />主持人：曾宛如／臺灣大學法律學院院長 <br />講題三：公司秘書於洗錢防制之功能與角色 <br />主講人：孫佩儀／香港特許秘書公會總裁 <br />《講 綱》 <br />一、The role of the company secretary <br />二、AML/CFT Systems <br />三、Risk factors 風險因素 <br />四、Customer due diligence 客戶盡職審查 <br /><br />講題四：從反洗錢法制趨勢看公司治理 <br />主講人：馬國柱／安侯建業聯合會計師事務所會計師 <br />《講 綱》 <br />一、以風險為導向的預防性財經法制 <br />二、FATF 40 項建議 <br />三、An Effective AML/OF AC Compliance Program <br />四、AML /CFT 作業流程 <br />五、公司自我監理責任與義務加重下的我國公司治理法制 <br />六、公司治理趨勢下守門人及吹哨者 <br />七、公司治理最終責任 <br />八、公司治理準則暨預防性法制架構 <br />九、公司治理長(公司秘書)的主要職能 <br /><br />綜合座談（二） <br />一、洗錢防制法實施後、會計師應如何配合相關法規? <br />二、銀行為因應洗錢防制、應如何配合相關法規、避免違法? <br /><br /><strong>【相關影音】</strong> <br />▶<a href="http://www.angle.com.tw/media/GroupDetail.aspx?iMG=1499" target="_blank">兆豐案與美國反洗錢法／許永欽</a> <br />▶<a href="http://www.angle.com.tw/media/GroupDetail.aspx?iMG=1518" target="_blank">洗錢犯罪構成要件與沒收規定／蕭宏宜、許恒達、薛智仁</a><a> <br />▶</a><a href="http://www.angle.com.tw/media/GroupDetail.aspx?iMG=1512" target="_blank">法人之刑事制裁／林志潔、金孟華、林鈺雄</a><a> <br />▶</a><a href="http://www.angle.com.tw/media/GroupDetail.aspx?iMG=1058" target="_blank">上市櫃公司公司治理與公司治理長（公司秘書）／馬國柱、孫佩儀、何龍燦、施熙德、湯欣、李可昕</a>
