<p class="txt_a1"><span style="font-weight: bold; font-size: large;">【内容简介】</span></p>前言 <br />曾宛如／台湾大学法律学院院长 <br />蒋念祖／主任 <br /><br />第一场 <br />主持人：陈明堂／政务次长<div> <br />讲题一：台湾如何执行洗钱防制规范 <br />主讲人：蔡佩玲／检察官 <br />《讲 纲》 <br />一、台湾洗钱防制新气象 <br />二、洗钱防制法第7条规定 <br />三、洗钱防制架构 <br />四、客户尽职调查（CDD） <br />五、台湾执行洗钱防制之现有困难点 <br /><br />讲题二：银行如何落实KYC <br />主讲人：钱淑贤／前香港恒生银行合规部助理经理 <br />《讲 纲》 <br />一、Three Lines of Defense <br />二、Introduction of KYC & CDD Measures <br />三、Identification & Verification of the customer’s identity (ID&V) <br />四、Purpose and intended nature of business relationship <br />五、Source of Wealth & Source of Fund <br />六、Timing identification and verification of identity <br />七、Keeping customer information up-to-date：Periodic Review <br /><br />综合座谈（一） <br />一、银行针对洗钱防制措施需支出多少费用? <br />二、发现有异常金流比例有多少? <br />三、洗钱防制法的过度管制措施、妨害到商业的发展、是否有再修法的可能? <br />四、应如何在洗钱防制中的信息揭露与商业机密、个资保护间取得衡平? <br /><br />第二场 <br />主持人：曾宛如／台湾大学法律学院院长 <br />讲题三：公司秘书于洗钱防制之功能与角色 <br />主讲人：孙佩仪／香港特许秘书公会总裁 <br />《讲 纲》 <br />一、The role of the company secretary <br />二、AML/CFT Systems <br />三、Risk factors 风险因素 <br />四、Customer due diligence 客户尽职审查 <br /><br />讲题四：从反洗钱法制趋势看公司治理 <br />主讲人：马国柱／安侯建业联合会计师事务所会计师 <br />《讲 纲》 <br />一、以风险为导向的预防性财经法制 <br />二、FATF 40 项建议 <br />三、An Effective AML/OF AC Compliance Program <br />四、AML /CFT 作业流程 <br />五、公司自我监理责任与义务加重下的台湾公司治理法制 <br />六、公司治理趋势下守门人及吹哨者 <br />七、公司治理最终责任 <br />八、公司治理准则暨预防性法制架构 <br />九、公司治理长(公司秘书)的主要职能 <br /><br />综合座谈（二） <br />一、洗钱防制法实施后、会计师应如何配合相关法规? <br />二、银行为因应洗钱防制、应如何配合相关法规、避免违法? <br /><br /><hr /><p class="txt_a1"><span style="font-weight: bold; font-size: large;">月旦知识库</span></p><p><span style="color: #5d5d5d">关键词搜寻</span> 洗钱、贪污、收贿、没收 </p><p class="txt_a1"><span style="font-weight: bold; font-size: large;">书籍推荐</span></p>▶<a href="http://www.angle.com.tw/book.asp?BKID=8512" target="_blank">台湾反洗钱国际合作研究／杨进兴</a> <br />▶<a href="http://www.angle.com.tw/book.asp?BKID=8241" target="_blank">没收新制(二)：经济刑法的新纪元／林钰雄 主编</a> <br />▶<a href="http://www.angle.com.tw/book.asp?BKID=8735" target="_blank">经济刑法—全球化的犯罪抗制／马跃中</a> <br />▶<a href="http://www.angle.com.tw/book.asp?BKID=2830" target="_blank">没收犯罪所得之程序法制与国际刑事司法互助—以台、日扣押法制的比较法考察为核心／李杰清</a> <br />更多相关图书论著请至<a href="http://www.angle.com.tw/event/money/" target="_blank">【元照网络书店】</a></div><div id="gtx-trans" style="position: absolute; left: 132px; top: 49px;"><div class="gtx-trans-icon"> </div></div>
