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元照: 法律學習.研究

證券交易法

證券交易法

【作 者】張進德
【書 號】 5H070PC
【出版社】 元照出版公司
【出 版】 2022/05
【版 次】 3
【ISBN/ISSN】978-626-958-612-7
【定 價】600
【特 價】570
 2022初夏讀書閱-書籍優惠(202206)
 
 
 
 本書簡介

  本書從證券交易法之立法目的與理由開始介紹,一直到證券服務事業,對於整部證券交易法所涵蓋之內容無一遺漏,可供學習者徹底瞭解證券交易法之精要。而本書之要點包括了證券市場之介紹、證券之發行、資訊之揭露、證券交易法規範的犯罪,如證券詐欺、內線交易、炒股等,以及目前較熱門之公司治理等議題。本書雖用語淺顯,但所介紹之內容以引用法院判決為主,又不失其深度,可謂兼具入門與進階之證券交易法專書。

 
 圖書目錄
目 錄
第一章 導論/1
 第一節 立法緣起、目的、法源與規範方法/1
 第二節 證交法與其他法律的關係/15
 第三節 證交法的性質/17

第二章 有價證券的募集發行/21
 第一節 證交法定義的有價證券/21
 第二節 公開募集、發行的基本規定/37
 第三節 募集、發行之管理政策/46
 第四節 禁止發行有價證券之規定/51
 第五節 強制股權分散/53
 第六節 近期相關實務判決/57
 第七節 例題/58

第三章 私募/61
 第一節 概說/61
 第二節 私募與公開發行之區別與私募優缺點/64
 第三節 程序/65
 第四節 私募排除適用之規定/67
 第五節 私募客體/69
 第六節 私募對象/70
 第七節 轉售之限制/72
 第八節 禁止之行為與處罰/77
 第九節 近期相關實務判決/79
 第十節 例題/80

第四章 有價證券之市場與買賣/83
 第一節 流通市場的種類/83
 第二節 有價證券之集中交易/85
 第三節 上市/88
 第四節 上櫃/110

第五章 公開發行公司的管理/119
 第一節 股東會/119
 第二節 獨立董事、審計委員會及薪酬委員會/131
 第三節 其他公司治理注意事項/152
 第四節 董、監事最低持股比率/154
 第五節 內部人持股轉讓之限制/160
 第六節 內部人違反持股轉讓之效果/165
 第七節 委託書/166
 第八節 公開收購股份/192
 第九節 公司買回股票(庫藏股)/210
 第十節 例題/217

第六章 資訊之揭露/223
 第一節 財務、業務資訊之揭露/223
 第二節 財務業務揭露不實與法律責任/230
 第三節 內部人持股之資訊揭露/245
 第四節 公開說明書之資訊揭露/247
 第五節 公開收購的資訊揭露/263
 第六節 近期相關實務判決/267
 第七節 例題/270

第七章 內線交易/275
 第一節 導論/275
 第二節 構成要件/288
 第三節 法律效果/329
 第四節 近期相關實務判決/333
 第五節 例題/337

第八章 短線交易歸入權的行使/343
 第一節 導論/343
 第二節 規範原理與行使方式/345

第九章 操縱市場/375
 第一節 導論/375
 第二節 操縱市場行為的形態/377
 第三節 法律效果/396
 第四節 近期相關實務判決/398
 第五節 例題/402

第十章 其他證交法規範的犯罪/405
 第一節 證券詐欺/405
 第二節 掏空資產/422
 第三節 場外交易/434
 第四節 其他相關問題/439
 第五節 近期相關實務判決/443

第十一章 主管機關與自律組織/445
 第一節 主管機關/445
 第二節 自律組織/460

第十二章 證券交易所/463
 第一節 設立與規範/463
 第二節 權限及其法律定位/464
 第三節 會員制與公司制/467
 第四節 證券安全網/472
 第五節 主管機關的監督/476

第十三章 證券商與證券商同業公會/485
 第一節 概說/485
 第二節 證券商的設立與撤銷/486
 第三節 證券商的業務/493
 第四節 證券商負責人及業務人員的資格/508
 第五節 證券商業務及財務的一般規範/512
 第六節 證券商之監督與處罰/524
 第七節 近期相關實務判決/533

第十四章 證券服務事業/535
 第一節 集中保管事業/535
 第二節 信用交易與證券金融事業/541
 第三節 證券投資信託與投資顧問事業/556
 第四節 信用評等事業/564


 作者簡介
張進德
學歷
商學背景:美國聯邦國際大學會計博士
     美國奧克拉荷馬市大學會計碩士
     文化大學經濟研究所碩士
     東吳大學企管系學士
法律背景:國立中正大學法律學博士
     國立中正大學法律學碩士
經歷
現任:亞洲大學會計與資訊學系講座教授
   國立中興大學法律系兼任教授
   冠恆联合會計師事務所所長
   中華民國仲裁協會、台灣營建仲裁協會仲裁人
   財團法人企業大學董事長
   亞太創新法律學會理事長
   台日及東協企業經營協會理事長
   財團法人中正大學學術基金會董事
曾任:財政部稽核組稽核
   會計師公會全國聯合會第一屆理事長
   台灣省政府訴願會委員
   金融監督管理委員會訴願審議會委員
   文化大學會計系主任
   東吳大學企管系兼任講師、副教授
   台北大學企管研究所兼任副教授
   朝陽科技大學管理學院院長、講座教授
   逢甲財稅研究所兼任副教授、教授
   台灣企業法律學會理事長
   台灣企業經營協會理事長
著作:賦稅改革方向兼剖析稅捐訴訟爭議判決
   國際稅法-兼述洗錢防制法與避稅關係
   證券交易法
   最新稅法與實例解說
   企業租稅法律風險管理
   策略管理會計(經濟部中小企業處88年金書獎)
   預算規劃理論與運用
    ※ 1977年迄今計出版31本書
榮譽: 88年度經濟部金書獎得獎人(策略管理會計)
   第一屆國家金璽獎得獎人
   大法官釋字705號違憲代理聲請人

 
 序 文

三版序

  證券市場隨著國內外經濟環境瞬息萬變,市場經濟變幻莫測,資本家、大型投資客運用其資金,操縱證券市場整體價格起伏進而吸金的案例,層出不窮。隨著時代演進,有價證券種類的提升,如近年夯遍全球的虛擬貨幣等等,使證券市場炒股、內線交易手段、技術不停增變、創新,為了達成發展國民經濟、保障投資的目的,證券交易法必須隨時修正,以杜弊端。

  自第二版於2018年發行迄今,證券交易法已修正第14條、第14條之5、第28條之2、第36條、第39條、第43條之1、第54條、第65條、第66條、第165條之1、第177條之1、第178條與第179條,並於2019年4月17日新增公佈第178條之1,至今總計異動條文為14條,為將迄今所有修法內容、國內外相關學說文章論述、各章節相關之我國法院實務判決均囊括其中,本書實有改版之必要。

  本書改版承蒙本所黃淯暄實習律師,蒐集資料、修正、校正,倍極辛勞,謹此致謝。

張進德 2022年 母親節
謹識於 冠恆联合會計師事務所

 
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