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期貨法原理與實務研究
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| 主題活動 | |||||||||||||||||||||||||||||
| ．採購季(2024) | |||||||||||||||||||||||||||||
| 本書簡介 | |||||||||||||||||||||||||||||
本書出版於《中華人民共和國期貨與衍生品法》頒布並實施之際，是一部理論連繫實務的精心之作。全書以理論研究為主，以經典案例分析為輔助，同時運用比較法研究方法，重點關注了兩大法系在期貨法方面的成功立法和司法經驗，尋求解決中國期貨市場中存在的疑難問題，提出進一步完善中國期貨立法的建議。 全書共分為七個部分：期貨與期貨法基本原理、期貨市場主體法律制度研究、期貨交易規則法律制度、期貨市場資訊披露法律制度研究、期貨市場禁止行為法律制度研究、期貨市場監管法律制度研究、期貨法律責任制度。在這些問題的研究中，本書重點關注並探討了以下主要問題：期貨合約的性質問題、期貨市場主體的完善問題、期貨交易中的保證金和強行平倉制度問題、期貨市場資訊披露問題、期貨市場的監管問題。 |
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| 圖書目錄 | |||||||||||||||||||||||||||||
序
作者簡介 第一章 期貨與期貨法基本原理 第一節 期貨市場經典案例回顧與評價／2 一、巴林銀行倒閉事件／2 二、1997年亞洲金融風暴／5 三、327國債期貨風波／8 四、光大「烏龍指」與跨市場內幕交易事件／12 第二節 期貨基本制度研究／13 一、期貨與期貨合約／13 二、期貨交易／21 三、期貨市場／27 四、中國大陸期貨上市制度／33 第三節 期貨法概述／38 一、期貨法的概念和基本原則／38 二、《期貨法》的基本內容／41 第四節 期貨合約實證研討／44 第二章 期貨市場主體法律制度研究 第一節 期貨交易所／54 一、期貨交易所的性質及法律地位／54 二、期貨交易所的職能／55 三、期貨交易所的設立、變更和終止／57 四、期貨交易所的組織結構／58 五、中國大陸境內期貨交易所／62 六、境外國家和地區主要期貨交易場所／65 第二節 期貨投資者／68 一、套期保值者與投機者／68 二、個人投資者與機構投資者／69 第三節 期貨經紀商／75 一、期貨經紀商的分類／75 二、中國大陸的期貨公司／78 第四節 期貨結算機構／85 一、期貨結算機構的形式／85 二、期貨結算機構的職能／85 三、結算體系／86 四、中國大陸境內期貨結算機構／86 五、結算擔保金制度／87 第五節 期貨市場其他主體／88 一、期貨保證金存管銀行／88 二、交割倉庫／88 三、期貨信息資訊機構／90 四、期貨監督管理機構／90 五、期貨行業自律機構／91 第六節 期貨市場主體實證研討／92 第三章 期貨交易規則法律制度 第一節 期貨交易規則原理／112 一、期貨交易保證金制度／112 二、當日無負債制度／114 三、持倉限額和大倉報告制度／115 四、漲跌停板制度和熔斷機制／118 五、強行平倉制度和強制減倉制度／124 六、交割制度／128 七、套期保值制度／130 八、期貨結算制度／132 第二節 期貨交易規則制度研究／135 一、保證金制度研究／135 二、強行平倉制度研究／137 第三節 期貨交易規則實證研討／139 一、交割制度實證研討／139 二、無負債結算案情回放／146 第四章 期貨市場信息披露法律制度研究 第一節 信息披露概述／154 一、信息披露制度的概念／154 二、信息披露制度的產生、發展及作用／154 三、期貨市場信息披露制度／155 第二節 中國大陸期貨信息披露制度原理／157 一、期貨信息披露制度的規範／157 二、期貨信息披露的主體及披露要求規定／157 三、期貨信息披露內容／158 第三節 期貨信息披露制度理論研究／162 一、中國大陸期貨市場信息披露的法律淵源／162 二、期貨市場信息披露存在的問題／162 三、信息披露制度的完善建議／164 第四節 期貨市場信息披露實證分析／165 第五章 期貨市場禁止行為法律制度研究 第一節 期貨市場禁止行為／192 一、禁止行為的基本內涵／192 二、期貨禁止行為的種類／192 三、中國大陸法律法規關於期貨禁止行為的規定／193 四、期貨交易禁止行為的認定機構以及有關標準／194 第二節 操縱市場行為／197 一、操縱市場行為的概念／197 二、具體操縱市場的行為／198 第三節 內幕交易行為／199 一、內幕交易的基本內涵及其性質／199 二、內幕人／200 三、內幕信息及其特點／204 第四節 欺詐行為／206 一、欺詐行為的基本內涵／206 二、欺詐行為的表現形式／209 第五節 期貨市場禁止行為實證研討／213 一、操縱市場行為／213 二、期貨欺詐行為／224 第六章 期貨市場監管法律制度研究 第一節 期貨市場監管概論／234 一、監管的概念和目的／234 二、期貨市場監管的模式／235 三、中國大陸期貨市場監管的原則／235 第二節 期貨市場的監管模式比較法研究／237 一、三級監管模式／237 二、兩級監管模式／240 第三節 中國大陸期貨市場的監管制度原理／240 一、期貨市場監管總述／240 二、證監會的監管／244 三、中國期貨業協會監管／247 四、中國期貨保證金監控中心／247 五、期貨交易所／248 第四節 中國大陸期貨市場監管制度研究／248 一、期貨市場監管的正當性分析／248 二、期貨監管比較法分析及其借鑑／251 三、中國大陸目前期貨監管存在的問題分析／253 四、對中國大陸期貨市場監管的建議／255 第五節 期貨交易監管實證探討／259 第七章 期貨法律責任制度 第一節 民事責任／268 一、違反合同的民事責任／268 二、期貨侵權的民事責任／276 第二節 行政責任／279 一、任何單位和個人的行政責任／279 二、期貨經營、自律機構的責任／282 三、期貨服務機構的責任／285 四、期貨監管機構及其工作人員的責任／287 第三節 刑事責任／287 一、欺詐發行股票、債券罪（《刑法》第160條）／288 二、違規披露、不披露重要信息罪（《刑法》第161條）／288 三、上市公司的董事、監事、高級管理人員背信損害上市公司利益罪（《刑法》第169條之1）／289 四、擅自設立金融機構罪（《刑法》第174條第1款）／290 五、偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批准文件罪（《刑法》第174條第2款）／290 六、偽造、變造國家有價證券罪（《刑法》第178條第1款）／291 七、偽造、變造股票、公司、企業債券罪（《刑法》第178條第2款）／291 八、擅自發行股票、公司、企業債券罪（《刑法》第179條）／291 九、內幕交易、洩露信息罪（《刑法》第180條第1款）／292 十、利用未公開信息交易罪（《刑法》第180條第4款）／292 十一、編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪（《刑法》第181條第1款）／293 十二、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪（《刑法》第181條第2款）／293 十三、操縱證券、期貨市場罪（《刑法》第182條）／294 十四、挪用資金罪、挪用公款罪（《刑法》第185條）／295 十五、背信運用受託財產罪、違法運用資金罪（《刑法》第185條之1）／295 十六、非法經營罪（《刑法》第225條）／295 十七、提供虛假證明文件罪（《刑法》第229條第1款）／296 十八、出具證明文件重大失實罪（《刑法》第229條第3款）／296 第四節 法律責任實證研討／297 一、民事責任實證研討／297 二、行政責任實證探討／316 三、刑事責任實證研討／327 後 記／335 參考文獻／349 |
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| 作者簡介 | |||||||||||||||||||||||||||||
劉亞天
中國政法大學教授，民商法碩士研究生導師，就職中國政法大學民商經濟法學院商法研究所，中國民法典編纂合同法組專家成員。出版《有限責任公司利潤分配請求權問題研究》、《現代企業行為規範》、《現代市場法則》、《金融法概論》、《經濟法概論》等著作，主編和參與編著《公司法學》、《公司法原理與適用》、《合同法原理與適用》、《稅法理論與實務》、《合同法原理與合同糾紛處理》、《中國大百科全書（法學卷）》等幾十多部著作，發表論文多篇，主持和參與課題多項。 |
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| 序 文 | |||||||||||||||||||||||||||||
序 小平說：「金融很重要，金融搞好了，一招棋活，全盤皆活。」習近平主席強調指出「金融要為實體經濟服務，滿足經濟社會發展和人民群眾需要。金融活，經濟活；金融穩，經濟穩。經濟興，金融興；經濟強，金融強。經濟是肌體，金融是血脈，兩者共生共榮。」 期貨市場是金融市場的重要組成部分。中國大陸經濟正處於轉變發展方式、優化經濟結構、新舊動能轉換的關鍵期，期貨市場作為價格發現、風險管理的市場，未來將在有效防範價格風險、推動經濟高質量發展中發揮更加積極的作用。 僅從2018年看，中國大陸期貨市場成交整體呈回暖趨勢。全國期貨市場累計成交量30.29億手，累計成交額210.82萬億元，同比增長12.20%。其中，商品期貨成交量30.02億手，占總成交量的99.10%，成交額184.70萬億元，占總成交額的87.61%。值得一提的是，原油期貨2018年3月下旬上市以來累計成交額占全國期貨市場總成交額的6.04%，是今年中國大陸期貨市場成交額增長的主要貢獻者。金融期貨累計成交量0.27億手，累計成交額26.12萬億元，同比分別增長10.63%和6.22%，分別占全國市場的0.90%和12.39%。近些年，中國大陸商品期貨品種不斷豐富，基本涵蓋了有色、黑色、能源化工及農產品等行業。繼2010年中國大陸推出滬深300股指期貨後，上證50、中證500股指期貨和5年期、10年期、2年期國債期貨陸續推出，金融期貨品種也不斷豐富。期權品種逐年擴容，現有50ETF期權、豆粕期權、白糖期權及銅期權。目前，中國大陸上市的期貨和期權品種數量達61個，其中商品期貨51個、金融期貨6個、期權4個。 為了規範期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防範風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，中國大陸於2007年3月6日發布《期貨交易管理條例》，於當年4月15日施行，最近一次的修訂是2017年3月1日。 《中華人民共和國期貨法（草案）》在經過十三屆全國人大常委會第二十八次會議第一次審議後，2021年4月29日在中國人大網公開向社會徵求意見，在經過一年的討論和醞釀後，《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨法》）2022年4月20日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第三十四次會議通過，並於2022年8月1日起正式施行。 本次《期貨法》的制定，以服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革為出發點和落腳點，堅持市場化、法治化、國際化方向，全面系統規定了期貨市場和衍生品市場各項基礎制度，為打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了堅強的法治保障，具有非常重要而又深遠的意義。 劉亞天 |
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