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元照: 法律學習.研究

期貨法原理與實務研究

期貨法原理與實務研究

【作 者】劉亞天
【書 號】 5X097HA
【出版社】 元照出版公司
【出 版】 2022/08
【版 次】 1
【ISBN/ISSN】978-957-511-719-1
【定 價】500
【特 價】475
試讀: 1
 
 
 本書簡介

  本書出版於《中華人民共和國期貨與衍生品法》頒布並實施之際,是一部理論連繫實務的精心之作。全書以理論研究為主,以經典案例分析為輔助,同時運用比較法研究方法,重點關注了兩大法系在期貨法方面的成功立法和司法經驗,尋求解決中國期貨市場中存在的疑難問題,提出進一步完善中國期貨立法的建議。

  全書共分為七個部分:期貨與期貨法基本原理、期貨市場主體法律制度研究、期貨交易規則法律制度、期貨市場資訊披露法律制度研究、期貨市場禁止行為法律制度研究、期貨市場監管法律制度研究、期貨法律責任制度。在這些問題的研究中,本書重點關注並探討了以下主要問題:期貨合約的性質問題、期貨市場主體的完善問題、期貨交易中的保證金和強行平倉制度問題、期貨市場資訊披露問題、期貨市場的監管問題。

 
 圖書目錄

作者簡介

第一章 期貨與期貨法基本原理
 第一節 期貨市場經典案例回顧與評價/2
  一、巴林銀行倒閉事件/2
  二、1997年亞洲金融風暴/5
  三、327國債期貨風波/8
  四、光大「烏龍指」與跨市場內幕交易事件/12
 第二節 期貨基本制度研究/13
  一、期貨與期貨合約/13
  二、期貨交易/21
  三、期貨市場/27
  四、中國大陸期貨上市制度/33
 第三節 期貨法概述/38
  一、期貨法的概念和基本原則/38
  二、《期貨法》的基本內容/41
 第四節 期貨合約實證研討/44
第二章 期貨市場主體法律制度研究
 第一節 期貨交易所/54
  一、期貨交易所的性質及法律地位/54
  二、期貨交易所的職能/55
  三、期貨交易所的設立、變更和終止/57
  四、期貨交易所的組織結構/58
  五、中國大陸境內期貨交易所/62
  六、境外國家和地區主要期貨交易場所/65
 第二節 期貨投資者/68
  一、套期保值者與投機者/68
  二、個人投資者與機構投資者/69
 第三節 期貨經紀商/75
  一、期貨經紀商的分類/75
  二、中國大陸的期貨公司/78
 第四節 期貨結算機構/85
  一、期貨結算機構的形式/85
  二、期貨結算機構的職能/85
  三、結算體系/86
  四、中國大陸境內期貨結算機構/86
  五、結算擔保金制度/87
 第五節 期貨市場其他主體/88
  一、期貨保證金存管銀行/88
  二、交割倉庫/88
  三、期貨信息資訊機構/90
  四、期貨監督管理機構/90
  五、期貨行業自律機構/91
 第六節 期貨市場主體實證研討/92
第三章 期貨交易規則法律制度
 第一節 期貨交易規則原理/112
  一、期貨交易保證金制度/112
  二、當日無負債制度/114
  三、持倉限額和大倉報告制度/115
  四、漲跌停板制度和熔斷機制/118
  五、強行平倉制度和強制減倉制度/124
  六、交割制度/128
  七、套期保值制度/130
  八、期貨結算制度/132
 第二節 期貨交易規則制度研究/135
  一、保證金制度研究/135
  二、強行平倉制度研究/137
 第三節 期貨交易規則實證研討/139
  一、交割制度實證研討/139
  二、無負債結算案情回放/146
第四章 期貨市場信息披露法律制度研究
 第一節 信息披露概述/154
  一、信息披露制度的概念/154
  二、信息披露制度的產生、發展及作用/154
  三、期貨市場信息披露制度/155
 第二節 中國大陸期貨信息披露制度原理/157
  一、期貨信息披露制度的規範/157
  二、期貨信息披露的主體及披露要求規定/157
  三、期貨信息披露內容/158
 第三節 期貨信息披露制度理論研究/162
  一、中國大陸期貨市場信息披露的法律淵源/162
  二、期貨市場信息披露存在的問題/162
  三、信息披露制度的完善建議/164
 第四節 期貨市場信息披露實證分析/165
第五章 期貨市場禁止行為法律制度研究
 第一節 期貨市場禁止行為/192
  一、禁止行為的基本內涵/192
  二、期貨禁止行為的種類/192
  三、中國大陸法律法規關於期貨禁止行為的規定/193
  四、期貨交易禁止行為的認定機構以及有關標準/194
 第二節 操縱市場行為/197
  一、操縱市場行為的概念/197
  二、具體操縱市場的行為/198
 第三節 內幕交易行為/199
  一、內幕交易的基本內涵及其性質/199
  二、內幕人/200
  三、內幕信息及其特點/204
 第四節 欺詐行為/206
  一、欺詐行為的基本內涵/206
  二、欺詐行為的表現形式/209
 第五節 期貨市場禁止行為實證研討/213
  一、操縱市場行為/213
  二、期貨欺詐行為/224
第六章 期貨市場監管法律制度研究
 第一節 期貨市場監管概論/234
  一、監管的概念和目的/234
  二、期貨市場監管的模式/235
  三、中國大陸期貨市場監管的原則/235
 第二節 期貨市場的監管模式比較法研究/237
  一、三級監管模式/237
  二、兩級監管模式/240
 第三節 中國大陸期貨市場的監管制度原理/240
  一、期貨市場監管總述/240
  二、證監會的監管/244
  三、中國期貨業協會監管/247
  四、中國期貨保證金監控中心/247
  五、期貨交易所/248
 第四節 中國大陸期貨市場監管制度研究/248
  一、期貨市場監管的正當性分析/248
  二、期貨監管比較法分析及其借鑑/251
  三、中國大陸目前期貨監管存在的問題分析/253
  四、對中國大陸期貨市場監管的建議/255
 第五節 期貨交易監管實證探討/259
第七章 期貨法律責任制度
 第一節 民事責任/268
  一、違反合同的民事責任/268
  二、期貨侵權的民事責任/276
 第二節 行政責任/279
  一、任何單位和個人的行政責任/279
  二、期貨經營、自律機構的責任/282
  三、期貨服務機構的責任/285
  四、期貨監管機構及其工作人員的責任/287
 第三節 刑事責任/287
  一、欺詐發行股票、債券罪(《刑法》第160條)/288
  二、違規披露、不披露重要信息罪(《刑法》第161條)/288
  三、上市公司的董事、監事、高級管理人員背信損害上市公司利益罪(《刑法》第169條之1)/289
  四、擅自設立金融機構罪(《刑法》第174條第1款)/290
  五、偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批准文件罪(《刑法》第174條第2款)/290
  六、偽造、變造國家有價證券罪(《刑法》第178條第1款)/291
  七、偽造、變造股票、公司、企業債券罪(《刑法》第178條第2款)/291
  八、擅自發行股票、公司、企業債券罪(《刑法》第179條)/291
  九、內幕交易、洩露信息罪(《刑法》第180條第1款)/292
  十、利用未公開信息交易罪(《刑法》第180條第4款)/292
  十一、編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪(《刑法》第181條第1款)/293
  十二、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪(《刑法》第181條第2款)/293
  十三、操縱證券、期貨市場罪(《刑法》第182條)/294
  十四、挪用資金罪、挪用公款罪(《刑法》第185條)/295
  十五、背信運用受託財產罪、違法運用資金罪(《刑法》第185條之1)/295
  十六、非法經營罪(《刑法》第225條)/295
  十七、提供虛假證明文件罪(《刑法》第229條第1款)/296
  十八、出具證明文件重大失實罪(《刑法》第229條第3款)/296
 第四節 法律責任實證研討/297
  一、民事責任實證研討/297
  二、行政責任實證探討/316
  三、刑事責任實證研討/327
後 記/335
參考文獻/349

 作者簡介
劉亞天

  中國政法大學教授,民商法碩士研究生導師,就職中國政法大學民商經濟法學院商法研究所,中國民法典編纂合同法組專家成員。出版《有限責任公司利潤分配請求權問題研究》、《現代企業行為規範》、《現代市場法則》、《金融法概論》、《經濟法概論》等著作,主編和參與編著《公司法學》、《公司法原理與適用》、《合同法原理與適用》、《稅法理論與實務》、《合同法原理與合同糾紛處理》、《中國大百科全書(法學卷)》等幾十多部著作,發表論文多篇,主持和參與課題多項。

 
 序 文

  小平說:「金融很重要,金融搞好了,一招棋活,全盤皆活。」習近平主席強調指出「金融要為實體經濟服務,滿足經濟社會發展和人民群眾需要。金融活,經濟活;金融穩,經濟穩。經濟興,金融興;經濟強,金融強。經濟是肌體,金融是血脈,兩者共生共榮。」

  期貨市場是金融市場的重要組成部分。中國大陸經濟正處於轉變發展方式、優化經濟結構、新舊動能轉換的關鍵期,期貨市場作為價格發現、風險管理的市場,未來將在有效防範價格風險、推動經濟高質量發展中發揮更加積極的作用。

  僅從2018年看,中國大陸期貨市場成交整體呈回暖趨勢。全國期貨市場累計成交量30.29億手,累計成交額210.82萬億元,同比增長12.20%。其中,商品期貨成交量30.02億手,占總成交量的99.10%,成交額184.70萬億元,占總成交額的87.61%。值得一提的是,原油期貨2018年3月下旬上市以來累計成交額占全國期貨市場總成交額的6.04%,是今年中國大陸期貨市場成交額增長的主要貢獻者。金融期貨累計成交量0.27億手,累計成交額26.12萬億元,同比分別增長10.63%和6.22%,分別占全國市場的0.90%和12.39%。近些年,中國大陸商品期貨品種不斷豐富,基本涵蓋了有色、黑色、能源化工及農產品等行業。繼2010年中國大陸推出滬深300股指期貨後,上證50、中證500股指期貨和5年期、10年期、2年期國債期貨陸續推出,金融期貨品種也不斷豐富。期權品種逐年擴容,現有50ETF期權、豆粕期權、白糖期權及銅期權。目前,中國大陸上市的期貨和期權品種數量達61個,其中商品期貨51個、金融期貨6個、期權4個。

  為了規範期貨交易行為,加強對期貨交易的監督管理,維護期貨市場秩序,防範風險,保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益,促進期貨市場積極穩妥發展,中國大陸於2007年3月6日發布《期貨交易管理條例》,於當年4月15日施行,最近一次的修訂是2017年3月1日。

  《中華人民共和國期貨法(草案)》在經過十三屆全國人大常委會第二十八次會議第一次審議後,2021年4月29日在中國人大網公開向社會徵求意見,在經過一年的討論和醞釀後,《中華人民共和國期貨和衍生品法》(以下簡稱《期貨法》)2022年4月20日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第三十四次會議通過,並於2022年8月1日起正式施行。

  本次《期貨法》的制定,以服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革為出發點和落腳點,堅持市場化、法治化、國際化方向,全面系統規定了期貨市場和衍生品市場各項基礎制度,為打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了堅強的法治保障,具有非常重要而又深遠的意義。

劉亞天
2022年6月於北京世紀城

 
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