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元照: 法律學習.研究

探索商業智慧--契約與組織

探索商業智慧--契約與組織

【作 者】王文宇
【書 號】 5H115RA
【出版社】 元照出版公司
【出 版】 2019/05
【版 次】 1
【ISBN/ISSN】978-957-511-095-6
【定 價】420
【特 價】378
 新手律師 - 初夏讀書季(紅配綠專區)
 
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 本書簡介

運用淺顯理論觀念、剖析代表性商業交易
結合法學與經濟學、培養跨領域實戰能力
探索各種商業契約、大小組織與科技模式

  商業交易五花八門,有的採取「契約」安排,有的選擇「組織」型態,有的則是靈活運用兩者,如專案融資與Uber模式,蘊含複雜而有趣的智慧。本書穿透法律表象,運用淺顯觀念理論剖析交易緣由,結合法學經濟學培養跨領域能力,再探討常見契約、大小組織與科技模式。藉著探索各種交易的經濟邏輯與商業考量,本書增進讀者了解─進而設計─商業交易的能力。

 
 圖書目錄

序 言

 導 讀/1
第一編 基礎觀念
 第一章 法學、經濟學與商業交易
  第一節 商業交易與私法自治原則/12
  第二節 商業交易和契約法/15
  第三節 商業交易和組織法/19
  第四節 強制規定、任意規定和黏稠的任意規定/22
  第五節 商業交易(含契約)的解釋和漏洞/26
  第六節 商業交易的經濟和商業邏輯/31
  第七節 商業交易和競爭管制/34
  第八節 經濟分析和立法論/37
  第九節 經濟分析和法律解釋論/40
  第十節 運用經濟觀點分析商業交易/44
 第二章 分析商業交易常用的經濟概念
  第一節 事前觀點和事後觀點/50
  第二節 賽局理論──囚犯困境/52
  第三節 資訊不對稱──道德風險/54
  第四節 資訊不對稱──逆選擇/56
  第五節 最低成本避免者/57
  第六節 風險與誘因──以代理關係為例/60
  第七節 集體行動理論/62
  第八節 談判、保留價格與重新談判/64
  第九節 外部性、交易成本與寇斯定理/67
  第十節 財產權保障和交易限制/69
  第十一節 會計學的經濟實質論/72
  第十二節 市場界定和反壟斷法──台電/民營電廠案/75
 第三章 契(合)約與組織的特徵與關聯
  第一節 短期單純到長期複雜──關係契約理論/83
  第二節 契約不完整的因應──不完整契約理論/86
  第三節 為何以組織取代契約?寇斯定理/89
  第四節 契約組織間的各種安排──威廉姆森理論/90
  第五節 資產控制權和組織選擇──哈特理論/93
  第六節 組織內部的權責劃分/96
  第七節 介於契約和組織的中間類型/98 
  第八節 組織選擇案例(一)──以信用卡模式為例/100
  第九節 組織選擇案例(二)──私募與創投基金/103
  第十節 組織選擇案例(三)──共同基金法律架構/107
第二編 具體運用
 第四章 常見的商業契約
  第一節 契約宜鉅細靡遺或要言不煩/114
  第二節 契約條件的設計/117
  第三節 聲明與擔保條款的功能/120
  第四節 專屬性資產的因素──以營建契約為例/123
  第五節 買賣、租賃和使用借貸/125
  第六節 代理與經銷契約/128
  第七節 委任與僱傭契約之辨/130
  第八節 照付契約條款(Take or Pay和Pay or Play contract)/131
  第九節 專利授權契約/134
  第十節 文化創意契約/137
  第十一節 旅館管理與品牌授權契約/140
  第十二節 盈利結算與對賭條款/142
  第十三節 最惠待遇條款與符合競爭條款/145
  第十四節 優先權條款的設計/148
 第五章 金融和證券契約
  第一節 基本金融概念/154
  第二節 貸款契約/157
  第三節 授信契約/160
  第四節 有價證券與投資契約/165
  第五節 金融資產證券化/169
  第六節 選擇權的運用──以TRF為中心/173
  第七節 交換契約──Credit Default Swap(CDS)/177
  第八節 ISDA/181
  第九節 控制衍生性商品契約的法律風險/184
  第十節 加速條款/188
  第十一節 網路支付/191
 第六章 中小型商業組織
  第一節 現行法制的缺失與改進之道/196
  第二節 法人/非法人與組織/198
  第三節 中小型組織的定義與劃分/201
  第四節 普通合夥/203
  第五節 閉鎖公司/207
  第六節 非典型商業組織/214
  第七節 有限合夥的運用──私募基金/220
  第八節 有限合夥的運用──創投基金/224
  第九節 中小型組織的未來發展/227
 第七章 大型商業組織
  第一節 以股份有限公司為中心/230
  第二節 股權與債權/231
  第三節 股權結構與利益輸送/234
  第四節 受託義務的內涵/236
  第五節 私募基金的槓桿收購和經營層收購/239
  第六節 合意與敵意併購/241
  第七節 併購條款之擬定/243
  第八節 重大不利變更條款/245
  第九節 交易鞏固條款/247
  第十節 企業併購的資訊戰/249
  第十一節 危困企業的特殊面向/251
  第十二節 彈性的治理機制──以阿里巴巴和Snapchat為例/253
 第八章 特殊中間組織
  第一節 選擇商業組織之考量因素/259
  第二節 活用商業組織──合夥、信託與公司/261
  第三節 典型中間組織──加盟/265
  第四節 高科技策略聯盟(Strategic Alliance)/268
  第五節 合資經營(Joint Venture)/272
  第六節 IC產業鏈/275
  第七節 OEM/ODM/278
  第八節 專案融資(Project Finance)/280
  第九節 BOT & PPP/283
  第十節 可變更利益實體(VIE)──以阿里巴巴為例/287
 第九章 科技時代新型交易模式
  第一節 平台經濟總論/293
  第二節 從平台經濟論Uber管制爭議/295
  第三節 共享經濟總論/300
  第四節 從共享經濟論Airbnb管制爭議/302
  第五節 區塊鏈總論/307
  第六節 區塊鏈應用──比特幣及加密貨幣/309
  第七節 區塊鏈應用──智能合約之法律議題/313
  第八節 區塊鏈衍生之商業組織──以DAO為例/317
  第九節 區塊鏈衍生之商業模式──以ICO為例/320
第三編 結 論
 第十章 結 語/327

 作者簡介

王文宇

現 職
臺灣大學法律學院教授兼比較法研究中心主任
臺灣大學(校級)公共政策與法律研究中心主任
國際比較法學會(IACL)臺灣分會召集人兼領銜會員
Board Member, Chinese Journal of Comparative Law (Oxford)
Board Member, Asian Journal of Comparative Law (Cambridge)
學 歷
美國史丹福(Stanford)大學法學博士
美國哥倫比亞(Columbia)大學法學碩士
臺灣大學法學碩士、法學士
經 歷
行政院公平交易委員會委員
美國紐約華爾街Sullivan & Cromwell律師事務所律師
臺北理律法律事務所紐約州律師
美國史丹福大學法學院客座副教授
國立臺灣大學法律學院財經法研究中心主任
亞洲法經濟學學會(AsLEA)會長
上市、上櫃公司獨立董事、公營行庫監察人

 
 序 文

序 言

  市場上的商業交易五花八門,有的採取「契約」安排,如加盟契約;有的選擇「組織」型態,如PE有限合夥;有的則是兩者並用,如BOT投資模式;甚至近年Uber新型模式,也是運用兩者。這些交易多涉及複雜的權利義務安排,靈活運用的關鍵在於:掌握其中蘊含的經濟邏輯與原則。為達此目的,本書穿透法律的表象,從經濟面與功能面探討這些安排的內涵,以培養讀者了解──進而設計──商業交易的能力。
  如何穿透法律表象以探索交易內涵?經濟學觀點具有寓繁於簡的分析功能,值得借鏡。如源自保險法學的道德風險、逆選擇,即可適用於企業併購:相對於買方,賣方更熟知公司業績好壞;依據資訊經濟學,買方宜平衡雙方資訊地位,並取得專業意見以確保資訊正確。其次交割前空窗期內,賣方未必盡力履約甚至脫產,宜採措施防止投機。再者,交易可能遭逢鉅變(如股市崩盤)或賣方變卦(甚至第三者攪局),宜規劃分擔風險方式。是故,善用經濟概念可以洞燭機先,設計出雙贏交易。
  有鑑於此,本書從經濟面與功能面,有系統地探討契約上與組織上的各種交易安排,並且闡明背後的原理。主要分為兩部分,第一部分闡明基本觀念,包括法學與經濟學關係、交易常用經濟概念、契約與組織的關聯。第二部分探討契約與組織的應用,包括商業契約(如優先權條款)、金融與證券契約(如加速條款)、中小型商業組織(如創投)、大型商業組織、中間類型模式(如OEM)、科技新興模式(如區塊鏈)等。本書由簡而繁、由小而大,將「契約」與「組織」納入統一分析框架,循序漸進,說明商業法律與交易的經濟邏輯。
  本書有兩大特色,第一是結合法學與經濟學,打通商業交易的任督二脈。傳統法學側重法條解析,忽略法條後面的多重選擇與寬廣世界,特別是「私法自治」的真諦,因此無法掌握商業交易全貌。解決之道,在於擺脫法條中心的桎梏,回歸功能面的探討。這方面近年許多經濟學家(包括諾貝爾獎得主)結合法律學者,做出卓越研究。如Coase的廠商理論,指出契約與組織的替代性,Williamson強調交易成本的重要性,均有可觀。追根究柢,交易成本愈低,資源的運用愈有效率,凸顯法經濟學的指引功能。
  第二點特色為連貫理論與實務,以增進規劃交易的能力。商業交易不宜淪為空談,而應將抽象落實至具體交易。近年多位兼具法經濟學與律師背景的法學教授(如Stanford的Gilson教授),不但著書立說,將經濟理論運用於商業交易,而且開設課程推動跨領域交流,成果斐然。為凸顯現代交易的推陳出新,涵蓋廣泛議題,從交易框架到契約類型等,不一而足。簡言之,傳統法學重視立法論與解釋論,忽略商業交易如何體現私法自治;本書則另闢蹊徑,專注於商業交易的「設計論」,以結合理論與實務。
  本書性質特殊,理應說明目標讀者與閱讀方式。兼跨法律與經濟領域,讀者設定為研習法學與商學的師生,以及企業界與專業人士(如律師、會計師)。至於閱讀方式,有的章節偏重法學,有的則偏重經濟學,此外更多章節將理論運用於具體契約或組織上交易,涵蓋不同議題。因此讀者得依個人背景與興趣選讀之(請參閱本書導讀)。
  本書主題與筆者學經歷關係密切。最早可溯及30年前在臺灣與紐約從事商務律師工作所受啟發,對於契約與組織規則──特別是共同基金法制──產生濃厚興趣。之後帶著問題進入Stanford研習法律經濟學,再以此撰寫博士論文,從功能面評估各國不同基金架構(發表於SSCI期刊),自此與法經濟學結下不解之緣。23年前回臺大任教後,教學與研究仍專注於此領域,累積不少心得與著作。此外曾借調公平會擔任委員,並兼任公司獨立董事,提供結合理論與實踐的寶貴經驗。總之,本書可謂筆者多年專業生涯的縮影,以及專注研究成果的集大成。
  如今本書終於問世,筆者首先要感謝元照與智勝出版公司的編輯。實現多年來的夢想,更要感謝一路提攜的機構與個人:包括臺灣大學法律學院、台北理律以及紐約Sullivan & Cromwell兩家法律事務所、行政院公平交易委員會、Columbia與Stanford兩校法學院、以及擔任獨立董事的統一超商、凱基銀行、創意電子、精材科技公司;個人方面,我要感謝Scott與Grundfest兩位指導教授,以及費心協助本書撰寫的助理,包括李佶穎、許名穎、謝孟珊、王政凱、曹以慈、湛址傑、陳祥聞、周靖媛、曾莉晴、黃志成、李姉璇、許智詠等臺大法律學院的高材生。最重要的,筆者感謝內人淑容與小兒王衡的長期支持。
  筆者以「探索商業智慧」命名本書,期以一愚之得揭開商業交易的神秘面紗。然而商場多變、人性複雜,窮畢生之力仍無法窺其全貌;是故本書雖取法於上,僅能得其中。本書為華人世界創舉,不周之處在所難免,尚祈各界方家不吝指教。


王文宇
2019年4月15日於
臺灣大學法律學院萬才館研究室

 
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