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元照: 法律學習.研究

內線交易量刑的理論與實證

內線交易量刑的理論與實證

【作 者】王國棟
【書 號】 5H143RA
【出版社】 元照出版公司
【出 版】 2021/01
【版 次】 1
【ISBN/ISSN】978-957-511-454-1
【定 價】350
【特 價】315
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 本書簡介

這是一本理論和實務兼備的工具書!

清楚介紹內線交易法基本內容與實務運作原則
挑選近10年內線交易罪確定判決30則,整理分析法官量刑現況和影響的因素

  內線交易被視為所謂的白領犯罪,我國政府為從重處罰內線交易行為,經過多次修法,逐次調高法定刑度或處以更高的罰金,但在實施重罰之後,如果犯罪構成要件的規定不夠明確,刑度提高,法院態度更趨謹慎,論罪科刑可能更曠日廢時,而且,許多案件,因在偵查中自白,繳交犯罪所得,獲得減刑至2年以下有期徒刑,再獲緩刑,故因為內線交易而入監坐牢者,比例極低,能否因此重典政策而有效嚇阻此類犯罪,尚待觀察。認定犯罪事實與刑罰裁量,是刑事審判最重要的兩大議題,也是具體實現國家刑罰權的方法。量刑是否具有妥當性,更是攸關國家人權、法治水準的關鍵成效指標。而影響量刑妥當與否的量刑歧異,因各國國情、法制的差異而呈現不同狀態,但為司法上的難題,舉世皆然,也是司法改革重點,故借鏡、取法他國法制,整合我國法制、資源現況,建立本土化並禁得起科學方法檢驗的量刑準則,應為量刑改革的重要任務。
  本文係介紹內線交易與刑罰的規範目的,分析我國實務如何認定內線交易罪的構成要件,觀察各國內線交易及量刑法制實施情形,以及我國內線交易、量刑法制實際運作現況,並從實務觀點出發,蒐集近10年來,30件內線交易罪確定判決為樣本,實際分析法官量刑現況,設定可能影響內線交易罪量刑的因素,再召開由法學教授、法官及檢察官等專家參與的座談,集思廣益,討論出內線交易罪應該主要考量的9個量刑因素,以隨機抽樣法決定次序,採連鎖方式設計、填寫問卷,以了解各該量刑因素所佔的比重,提供法官將來量刑的參考。

 
 圖書目錄

目 錄
自 序

第一章 緒 論
 第一節 研究背景/3
 第二節 研究動機/5
 第三節 研究範圍與目的/6
 第四節 研究方法/7
 第五節 名詞解釋/7
 第六節 本書的架構/10

第二章 內線交易規範目的與刑罰目的、量刑原則
 第一節 內線交易規範目的/13
 第二節 刑罰的目的/15
 第三節 量刑原則/17

第三章 我國內線交易罪的構成要件
 第一節 我國內線交易的基本規定/25
 第二節 內部人範圍/28
 第三節 實際知悉有重大影響其股票價格的消息/33
 第四節 重大消息明確且未公開/41
 第五節 消息沉澱期間(等待時間)/47

第四章 外國內線交易與量刑法制概論
 第一節 外國內線交易法制簡介/50
 第二節 外國量刑法制簡介/56

第五章 我國內線交易及量刑法制的現況
 第一節 我國內線交易法制概況/73
 第二節 我國量刑法制概況/75

第六章 我國內線交易罪案例的實證分析 
 第一節 犯罪時間在2008至2017年間30件判刑確定案例分析/98
 第二節 上開30件案例分析的結果/111
 第三節 我國內線交易罪影響量刑的因素/114
 第四節 環比方法與研究設計、結果/116

第七章 結論與建議
 第一節 研究結論/127
 第二節 研究建議/131

參考文獻/137

附 件
一、8件量刑問卷/141
二、司法院訂定刑事案件量刑及  定執行刑參考要點/149

 作者簡介

王國棟

現 職
臺灣高等法院法官兼庭長
學 歷
中正大學法律學研究所博士班
臺灣大學EMBA商學碩士
中正大學法學碩士
中興大學法學士
經 歷
最高法院法官
臺灣高等法院臺中分院法官
臺灣臺中地方法院襄閱庭長兼發言人
臺灣新竹、臺中地方法院法官
法官學院講座
臺中市政府訴願審議委員會委員
僑光科技大學財經法律系兼任講師

 
 序 文

自 序

  筆者出生於新北市石碇區,就讀同市平溪區菁桐國小、平溪國中,童年都在純樸鄉間度過,受到父母努力勤奮、腳踏實地、和善待人、守法守分、樂觀知命等特質影響,也培養積極進取、認真負責、值得信賴的個性。
  筆者自民國81年10月8日起擔任法官迄今,經歷一、二、三審法院,其中26年餘從事刑事審判,深信並奉行「身在公門好修行」的道理,人生何其有幸,能以草地人之姿,躍進司法堂奧,可以從事平亭曲直、維護公平正義的神聖工作,深感榮耀,也因為介入他人是與非、罪與過,責任何等承重,當須盡心盡力、戰戰兢兢,始能無愧於心,並應時時懷著謙遜寬容,不斷的學習、精進,以彌補自己知能的不足,期使作最客觀及正確的裁判,於是利用假日、公暇之餘,進修取得法學、商學碩士,現持續在博士班研究中。
  司法的重心在審判,審判的重心在法官,身為從事司法工作的一份子,除了謹言慎行、廉潔自持,避免不當或易被認為不當的行為外,更重要的是要有善良、體諒的心,人非聖賢,孰能無過,多設身處地、給人留點餘地,同理心善待周遭人,解決問題重於了結案件,相信較能為適切的判斷。筆者擔任法官近30年,始終戮力,審慎從公,雖難保判案完全正確,不免遭致無情批評,甚至撰稿上報,但因謹守無罪推定及嚴格證明法則,終究心安理得、俯仰無愧。凡事因緣,世間一切,都是遇見,人求品格,貴在寬厚之心,逆境適足提供包容與安忍的寶貴機會,讓自己能更有覺知、智慧、慈悲。
  筆者長期從事刑事審判,了解刑事訴訟進行的目的,在於確定刑罰權的有無及刑罰的具體內容,而刑罰裁量的結果,不僅攸關被告的權益至鉅,對公平正義是否實現,也具關鍵,若是重大刑案或社會矚目或上市、櫃公司內線交易等金融犯罪案件,更是媒體關注焦點,稍有疏失、不慎,勢必引來嚴苛、無情批評、撻伐,可見刑罰裁量權對於法官而言,有如千斤重擔的負荷,也由於此,深刻體認到如何建立妥適、實用的量刑準則的重要性,希望消減因量刑歧異所造成訴訟當事人間不公平的差別待遇,也因為提供法官相對客觀的依據標準,期望能避免突襲式裁判的發生,增進人民對司法的信賴,這也是本書希望達到的目的。
  孝順父母、做人誠懇、做事負責、說話守信用,一直是筆者人生行事的座右銘。有謂:道德能夠彌補智慧的缺陷,智慧卻填補不了道德的空白;好好充實內在,空袋子是站不起的;所有的頂尖,都來自於基礎的優良;好人品比出色的才華更值得讚揚等等,在在說明品德、內涵的重要,厚德才能承載萬物,修己無所爭,是為最吉祥,簡單自然,物來順應,未來不迎,過往不戀,把握當下,盡心隨緣,多行善事,存謙卑心,誠摯與大家共勉。

王國棟

 
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