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元照： 法律學習．研究

內線交易量刑的理論與實證


【作　者】	王國棟
【書　號】	5H143RA
【出版社】	元照出版公司
【出　版】	2021/01
【版　次】	1
【ISBN/ISSN】978-957-511-454-1
【定　價】~~350~~ 元
【特　價】333 元

試讀： 1

主題活動

．採購季(202504-05)

簡介

這是一本理論和實務兼備的工具書！

．清楚介紹內線交易法基本內容與實務運作原則
．挑選近10年內線交易罪確定判決30則，整理分析法官量刑現況和影響的因素

　　內線交易被視為所謂的白領犯罪，我國政府為從重處罰內線交易行為，經過多次修法，逐次調高法定刑度或處以更高的罰金，但在實施重罰之後，如果犯罪構成要件的規定不夠明確，刑度提高，法院態度更趨謹慎，論罪科刑可能更曠日廢時，而且，許多案件，因在偵查中自白，繳交犯罪所得，獲得減刑至2年以下有期徒刑，再獲緩刑，故因為內線交易而入監坐牢者，比例極低，能否因此重典政策而有效嚇阻此類犯罪，尚待觀察。認定犯罪事實與刑罰裁量，是刑事審判最重要的兩大議題，也是具體實現國家刑罰權的方法。量刑是否具有妥當性，更是攸關國家人權、法治水準的關鍵成效指標。而影響量刑妥當與否的量刑歧異，因各國國情、法制的差異而呈現不同狀態，但為司法上的難題，舉世皆然，也是司法改革重點，故借鏡、取法他國法制，整合我國法制、資源現況，建立本土化並禁得起科學方法檢驗的量刑準則，應為量刑改革的重要任務。
　　本文係介紹內線交易與刑罰的規範目的，分析我國實務如何認定內線交易罪的構成要件，觀察各國內線交易及量刑法制實施情形，以及我國內線交易、量刑法制實際運作現況，並從實務觀點出發，蒐集近10年來，30件內線交易罪確定判決為樣本，實際分析法官量刑現況，設定可能影響內線交易罪量刑的因素，再召開由法學教授、法官及檢察官等專家參與的座談，集思廣益，討論出內線交易罪應該主要考量的9個量刑因素，以隨機抽樣法決定次序，採連鎖方式設計、填寫問卷，以了解各該量刑因素所佔的比重，提供法官將來量刑的參考。

圖書目錄

目　錄
自　序

第一章　緒　論
　第一節　研究背景／3
　第二節　研究動機／5
　第三節　研究範圍與目的／6
　第四節　研究方法／7
　第五節　名詞解釋／7
　第六節　本書的架構／10

第二章　內線交易規範目的與刑罰目的、量刑原則
　第一節　內線交易規範目的／13
　第二節　刑罰的目的／15
　第三節　量刑原則／17

第三章　我國內線交易罪的構成要件
　第一節　我國內線交易的基本規定／25
　第二節　內部人範圍／28
　第三節　實際知悉有重大影響其股票價格的消息／33
　第四節　重大消息明確且未公開／41
　第五節　消息沉澱期間（等待時間）／47

第四章　外國內線交易與量刑法制概論
　第一節　外國內線交易法制簡介／50
　第二節　外國量刑法制簡介／56

第五章　我國內線交易及量刑法制的現況
　第一節　我國內線交易法制概況／73
　第二節　我國量刑法制概況／75

第六章　我國內線交易罪案例的實證分析　
　第一節　犯罪時間在2008至2017年間30件判刑確定案例分析／98
　第二節　上開30件案例分析的結果／111
　第三節　我國內線交易罪影響量刑的因素／114
　第四節　環比方法與研究設計、結果／116

第七章　結論與建議
　第一節　研究結論／127
　第二節　研究建議／131

參考文獻／137

附　件
一、8件量刑問卷／141
二、司法院訂定刑事案件量刑及　　定執行刑參考要點／149

作者簡介

王國棟

現　職
臺灣高等法院法官兼庭長
學　歷
中正大學法律學研究所博士班
臺灣大學EMBA商學碩士
中正大學法學碩士
中興大學法學士
經　歷
最高法院法官
臺灣高等法院臺中分院法官
臺灣臺中地方法院襄閱庭長兼發言人
臺灣新竹、臺中地方法院法官
法官學院講座
臺中市政府訴願審議委員會委員
僑光科技大學財經法律系兼任講師

序　文

自　序

　　筆者出生於新北市石碇區，就讀同市平溪區菁桐國小、平溪國中，童年都在純樸鄉間度過，受到父母努力勤奮、腳踏實地、和善待人、守法守分、樂觀知命等特質影響，也培養積極進取、認真負責、值得信賴的個性。
　　筆者自民國81年10月8日起擔任法官迄今，經歷一、二、三審法院，其中26年餘從事刑事審判，深信並奉行「身在公門好修行」的道理，人生何其有幸，能以草地人之姿，躍進司法堂奧，可以從事平亭曲直、維護公平正義的神聖工作，深感榮耀，也因為介入他人是與非、罪與過，責任何等承重，當須盡心盡力、戰戰兢兢，始能無愧於心，並應時時懷著謙遜寬容，不斷的學習、精進，以彌補自己知能的不足，期使作最客觀及正確的裁判，於是利用假日、公暇之餘，進修取得法學、商學碩士，現持續在博士班研究中。
　　司法的重心在審判，審判的重心在法官，身為從事司法工作的一份子，除了謹言慎行、廉潔自持，避免不當或易被認為不當的行為外，更重要的是要有善良、體諒的心，人非聖賢，孰能無過，多設身處地、給人留點餘地，同理心善待周遭人，解決問題重於了結案件，相信較能為適切的判斷。筆者擔任法官近30年，始終戮力，審慎從公，雖難保判案完全正確，不免遭致無情批評，甚至撰稿上報，但因謹守無罪推定及嚴格證明法則，終究心安理得、俯仰無愧。凡事因緣，世間一切，都是遇見，人求品格，貴在寬厚之心，逆境適足提供包容與安忍的寶貴機會，讓自己能更有覺知、智慧、慈悲。
　　筆者長期從事刑事審判，了解刑事訴訟進行的目的，在於確定刑罰權的有無及刑罰的具體內容，而刑罰裁量的結果，不僅攸關被告的權益至鉅，對公平正義是否實現，也具關鍵，若是重大刑案或社會矚目或上市、櫃公司內線交易等金融犯罪案件，更是媒體關注焦點，稍有疏失、不慎，勢必引來嚴苛、無情批評、撻伐，可見刑罰裁量權對於法官而言，有如千斤重擔的負荷，也由於此，深刻體認到如何建立妥適、實用的量刑準則的重要性，希望消減因量刑歧異所造成訴訟當事人間不公平的差別待遇，也因為提供法官相對客觀的依據標準，期望能避免突襲式裁判的發生，增進人民對司法的信賴，這也是本書希望達到的目的。
　　孝順父母、做人誠懇、做事負責、說話守信用，一直是筆者人生行事的座右銘。有謂：道德能夠彌補智慧的缺陷，智慧卻填補不了道德的空白；好好充實內在，空袋子是站不起的；所有的頂尖，都來自於基礎的優良；好人品比出色的才華更值得讚揚等等，在在說明品德、內涵的重要，厚德才能承載萬物，修己無所爭，是為最吉祥，簡單自然，物來順應，未來不迎，過往不戀，把握當下，盡心隨緣，多行善事，存謙卑心，誠摯與大家共勉。

王國棟

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