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元照: 法律學習.研究

證券法規

證券法規

【作 者】賴源河
【修 訂】郭土木
【書 號】 5C220RK
【出版社】 元照出版公司
【出 版】 2020/10
【版 次】 11
【ISBN/ISSN】978-957-511-418-3
【定 價】550
【特 價】495
試讀: 1
 
 
 本書簡介

適合初學者理解的入門書
  證券法規內容極為繁複,初學者不易理解,故本書刪除部分無涉於實務探討之內容,以平易簡單的筆觸,提網挈領,帶領讀者進入證券法學殿堂。

兼顧理論與實務的一本好教材
  以證券交易法為經,相關法規為緯,除配合截至2020年相關法規之增修外,並特別篩選有關重大消息之重要判決,予以探討分析,補充有所不足的內容,理論與實務兼顧,方便讀者掌握實務脈動,並兼理論及實務之角度,對證券交易法建立完整及清晰之概念,為證券法規研究者、證券實務工作者、準備相關考試者及企業界人士之重要參考資料。

 
 圖書目錄

十一版序/郭土木
改版序/賴源河

第一章 證券市場之管理
 一、概 說/1
 二、證券管理與公益/2
 三、證券管理與經濟發展/3
 四、證券管理之範圍/3
 五、我國證券管理之特性/5
 六、證券行政與自律規範/5

第二章 證券交易法之概念
 一、證券交易法的立法目的/19
 二、證券交易法於法體系中之地位(性質)/20
 三、證券交易法所規範的對象/21
 四、證券交易法與其他法律之關係/26
 五、證券交易法之主要內容/27
 六、證券交易法之沿革/28

第三章 證券發行市場之管理
 一、募集與發行之意義/75
 二、企業內容公開制度/77
 三、有價證券之募集與發行/93
 四、對公開發行公司之監督/102
 五、有價證券之公開收購/140
 六、對外國公司之規範/151

第四章 證券商之管理
 一、概 說/153
 二、證券商之意義/153
 三、證券商之業務種類/155
 四、證券商之職能分離/159
 五、證券商之許可/162
 六、對證券商之限制/169
 七、對證券商之監督/173
 八、證券承銷商、自營商、經紀商/177
 九、證券經紀商之民事責任/184
 十、證券經紀商之刑事責任/190
 十一、證券經紀商之行政責任/197

第五章 證券商同業公會與證券櫃檯買賣中心
 一、證券商業同業公會/199
 二、證券櫃檯買賣中心/200

第六章 證券交易所
 一、通 則/213
 二、臺灣證券交易所/215
 三、證券交易所管理規則/216
 四、會員制證券交易所/221
 五、公司制證券交易所/227
 六、有價證券之上市及買賣概說/232
 七、有價證券之上市/233
 八、有價證券之買賣/237
 九、現行上市有價證券買賣實務/240
 十、上市契約之終止及停止買賣/256
 十一、證券交易所與證券商之法律關係/261
 十二、監 督/263

第七章 證券服務業之管理
 一、概 說/265
 二、證券投資信託事業/266
 三、證券投資顧問事業/279
 四、證券金融事業/280
 五、證券集中保管事業/284
 六、信用評等事業/288

第八章 仲 裁
 一、爭議之仲裁/291
 二、任意仲裁與強制仲裁/291
 三、仲裁法之適用/293
 四、仲裁機構/293
 五、仲裁人之推定或指定/294
 六、違反仲裁規定之效果/294

第九章 罰則與民事責任
 一、證券交易法上之法律責任/295
 二、詐欺買賣之法律責任/299
 三、財務報告及財務文件虛偽或隱匿之法律責任/300
 四、未依法交付公開說明書之法律責任/303
 五、公開說明書主要內容虛偽或隱匿之法律責任/304
 六、操縱市場行為/307
 七、內線交易/315
 八、短線交易/382
 九、利益輸送(非常規交易)/409
 十、侵占或背信/412
 十一、證券不法行為刑事責任之歸納/413
 十二、其他證券不法行為之行政罰規定/418

第十章 投資人之保護機制
 一、基本概念/425
 二、保護機構/426
 三、保護基金制度/429
 四、調處制度/431
 五、團體訴訟與團體仲裁制度/433
 六、股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟/437
 七、強化保護機構對於股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟之機能/437
 八、相關刑事、行政及民事責任/441
 九、投保法實施前、後有關證券投資人保護之比較/442

 作者簡介

《作者簡介》

賴源河

現 職
政治大學榮譽教授
銘傳大學講座教授
公司治理協會理事
會計研究發展基金會法律顧問
公務人員退休撫卹基金監理委員會顧問
考試院顧問
學 歷
臺灣大學法律學系法學士
美國賓夕凡尼亞大學法學碩士
日本神戶大學法學碩士、法學博士

《修訂者簡介》

郭土木

現 職
輔仁大學法律學院院長、財經法律研究所原住民碩士專班主任
金融監督管理委員會廉政委員
新北市市政府法規委員會委員
東吳大學法律研究所兼任教授
台北商業大學兼任教授
學 歷
政治大學法律學系學士、法學碩士、法學博士
1984年高考金融法務及格
1998年證券分析人員認可合格

 
 序 文

十一版序

  本書承恩師賴源河教授之吩咐,自2018年6月修訂改版以來,雖然只有短短兩年多期間,但證券交易法已經歷經四次之增修,其變動之頻率為各法規之冠,也顯示我國證券與金融市場之蓬勃發展,其間證券交易法增修部分包括為協助企業留才之員工薪資合理化、員工及與公司經營階層薪酬之揭露及庫藏股之轉讓期間調整等,同時為加強公司治理之推展落實,增訂經營財務表冊之查核簽證與編制程序之嚴謹化,並適度提高行政罰鍰額度上限,另參考其他證券金融服務業之監理方式,以強化對證券商、證券服務事業及相關機構之處分態樣等事宜,增修多達十四條文。此外,在市場發行與交易制度之變革亦多所創新,其中最主要為參考已開發市場如美國、日本、新加坡等國家之建制,自2020年3月23日起臺灣證券交易所改採逐筆交易方式撮合,其不僅使市場交易效率增強、資訊透明度高,可與國際市場同步接軌更可達到吸引外資之效果。
  然無論是法律之變動或市場實務之更替,相關行政法規與周邊單位之章則亦需配合調整增修,其變動幅度亦相當大,因此本書利用此次改版之際作相對應之補強,另就原版證券相關服務事業之部分,雖證券投資信託及顧問業務已另立專法規範,但就新近市場之主要實務運作概況,尤其信用評等事業監理等之法令規範,亦增列補充敘述,期盼本次改版之修訂能更臻完整以呈獻給各界參考。

天主教輔仁大學法律學院
郭土木    謹序於
樹德樓院長室
2020年9月14日

 
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