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執業進修

2022/09/07

會計師防制洗錢檢查缺失之裁處

為健全防制洗錢體系，於2018年11月7日修正公布施行之現行洗錢防制法（下稱洗防法），其規範洗錢行為之處罰。金融監督管理委員會（下稱金管會）參酌防制洗錢金融行動工作組織（Financial Action Task For  

執業進修

2018/07/18

聚焦重要風險並加強查核深度──談銀行業建立風險導向內部稽核制度

金融機構為因應日趨嚴謹之金融監理法規要求，於風險管理、法律遵循及內部控制需投入之成本及心力日增，惟國內外金融機構因人員舞弊、外部欺詐或內部控制失當等原因而蒙受損失或受主管機關裁罰之事件依然頻仍。