| 中文篇名 |
法令遵循「自行查核」與「自行評估」之異同及實施要領【月旦時論】 | |
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| 英文篇名 |
The Commonality and Difference between "Compliance Self-Inspection" and "Compliance Self-Evaluation" and Their Implementation Methods | |
| 作者 | ||
| 閱讀核心 |
「法令遵循作業自行查核」與「法令遵循自行評估作業」的有效運行，植基於對該二者實施目的與要領之清楚辨識。各金融機構當藉由前者之實施，專注於查核具體作業是否符合現行遵循程序；同時藉由後者之實施，專注於評估現行遵循程序是否充分涵蓋抽象法規範，如此當可避免不必要的作業重複，而得以降低法令遵循成本，藉以建構完善的法令遵循制度。 | |
| 延伸學習 |
希望透過本文釐清「法令遵循作業自行查核」與「法令遵循自行評估作業」二間之異同，並避免二者實施時之重疊與混淆。各金融機構當藉由此二者的實施，充分涵蓋抽象法規範，以降低法令遵循成本，進而提升金融服務的效能與效率。 | |
| 關鍵詞 | ||
| 刊名 | ||
| 期數 | ||
| 起訖頁 |
055-061 | |
| 出版單位 | ||
| DOI | ||
| QRCode |
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