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最新法規評析

2023/10/12

評金融控股公司法第65條之2與銀行法第133條之2修正草案──從兆豐1.8億美元裁罰案出發

2016年8月19日，臺灣各銀行法令遵循部門相關人員的通訊軟體訊息通知響不停，兆豐國際商業銀行股份有限公司（下稱兆豐銀行）紐約分行有未落實可疑交易篩選、申報作業等法令遵循等缺失，遭美國紐約州金融署（New York St  

最新法規評析

2023/09/07

大股東的原罪──金融控股公司法及銀行法修正草案評析

我國主要民營金融企業素帶有家族企業色彩，在此時代背景因素下，金融控股公司法（下稱金控法）設有「大股東適格性審查機制」，並逐步推動「產金分離」及「金金分離」政策。觀察金控法之發展足跡，誠可謂金控法乃是一部將我國本土銀行帶往